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06-18
投资界消息（ID：pedaily），8月30日，深圳市南山区国有资产监督管理局发布公告。
为进一步健全和完善我区引导基金管理工作，根据政府投资基金管理相关规定，结合南山区实际情况，区国有资产监督管理局会同区国有企业汇通金控公司对原《南山区产业发展投资引导基金管理办法》内容进行了修改，形成了《深圳市南山区产业发展投资引导基金管理办法（年修订）》草案。
现将文件向社会公开征求意见。
公众可通过以下方式反馈意见。
公众咨询期为8月30日至9月30日。
深圳市南山区——南山区位于南海之滨，东南隔深圳湾与香港元朗毗邻，与澳门、珠海隔海相望。
西南临珠江口。
“中国硅谷”拥有众多国家级高新技术企业，星罗棋布着十几家上市公司。
2017年，南山区生产总值8800万元，经济总量连续10年位居广东省各区（县）第一，综合实力连续5年位居中国百强区第一。
附件：《深圳市南山区产业发展投资引导基金管理办法（年修订）（征求意见稿）》原深圳市南山区产业发展投资引导基金管理办法（年度修订）（征求意见稿）第一章总则第一条是贯彻落实《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》文件精神（中发〔〔〕8号） ）、创新金融支持经济发展，规范南山区产业发展投资引导基金（以下简称“区引导基金”）管理运营。
）、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金条例〔〕号）、《财政部关于加强政府投资基金管理提高财政出资效益的通知》（财备〔〔〕7号）等文件，结合南山区实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称区引导基金，是指南山区政府（以下简称区政府）设立、按照市场化方式运作的政府投资基金。
其目的是发挥市场配置资源的作用和国有资金的引导和放大作用。
引导社会资本重点投向南山区战略性新兴产业、未来产业、现代服务业、优势传统产业等符合南山区产业发展导向的领域，促进社会资本、优质创业项目、技术和人才集聚推动南山区建设总部经济和创业投资集聚区。
第三条 区引导基金的资金来源主要为区财政拨款、区引导基金留存收益和社会捐赠等。
第四条 区引导基金主要以新设、增资等形式投资于各类子基金。
或股权转让，主要通过独立出资或与其他资本合作的方式进行。
区引导基金通过单独出资或合作方式投资的资金统称为区引导基金子基金。
经区政府授权南山区产业发展投资引导基金投资决策委员会（以下简称区投委会）批准，区引导基金也可以采取直接投资等其他投资方式。
第五条 区引导基金实行决策与管理分离的管理体制，按照“政府引导、市场运作、放大杠杆、协调联动、防范风险”的原则运作。
(一)政府引导。
加强区引导基金的政策引导，充分发挥产业部门、区国资局在子基金和直接投资项目政策目标制定和绩效评价中的主导作用，推动政策落地目标。
（二）市场运作。
充分发挥市场配置资源的决定性作用，市场化、公开选择子基金管理机构。
区引导基金主要通过投资子基金来引导社会资本投资方向。
子基金、项目投资的日常管理，（3）杠杆放大。
区引导基金建立社会资本多元化激励机制，在子基金层面广泛吸引社会资本参与，充分发挥国有资金的杠杆放大效应。
（四）协同联动。
加强与国家、省级资金的合作联动，加强市、区相关部门之间的协作联动，充分发挥与其他财政金融工具的合力，努力提高区引导资金使用效率。
（五）防范风险。
对区引导基金及其子基金和直接投资项目实施绩效管理和风险预警，建立健全投后管理制度和绩效考核制度，坚决防范和化解重大风险。
第二章 管理职责和分工 第六条 区政府设立深圳市汇通金控基金投资有限公司（以下简称汇通金控公司），受南山区国资监管。
区国有资产监督管理局（以下简称“区国资局”）作为区政府授权的出资人，区引导基金出资以汇通金控公司的形式注入汇通金控公司。
首都。
第七条 区投资委员会是区引导基金重大投资事项的决策机构，决策实行民主集中制。
区投资委员会受区政府授权，履行下列职责： （一）审查批准区引导基金的发展战略和规划，根据经济社会发展情况确定区引导基金的主要投资方向南山区发展战略和产业政策指导； （二）审查区引导基金引导基金管理办法，审批区引导基金管理办法、区投资委员会议事规则、区引导基金绩效评价制度等引导基金管理制度的实施细则； （三）审议批准区引导基金投资方案及相关事项； （四）听取区引导基金年度总体投资和运营情况报告； （五）审批区引导资金绩效评价结果和使用方案； （六）审批区引导基金运作中的其他重大事项和区政府授权的其他事项。
第八条 区国有资产监督管理局作为汇通金控公司的出资人，履行下列职责： （一）代表区政府享有资产收益、参与重大决策等出资人权利——依法制定、选聘汇通金控公司经理人员； （二）依照法律、行政法规和汇通金控公司章程的规定履行投资者责任，保护投资者权益，防止国有资产流失； （三）安排筹集区政府授权的财政投资资金，协调区引导基金年度预算工作，按程序拨付尚未投入的资金，履行汇通金融国有资产管理职责控股公司; （四）对汇通金控公司进行财务监督、收益征收和风险控制，对汇通金控公司年度经营情况进行监督和评估。
区国资局作为出资人，独立对汇通金控公司进行审计，并协助审计部门进行审计； （五）审查区引导基金管理办法、区引导基金管理办法实施细则、区投委会议事规则等引导基金管理制度，并报区投委会等决策机构审查并按程序批准； （六）作为区投资委员会日常事务的领导和召集部门，负责按程序向区投资委员会及其他决策机构报告区引导基金投资计划及相关事项。
机构审批，必要时将区投资委员会决定的事项及以汇通金控公司股东决议形式向社会公开文件发布； （七）重新评价区引导基金绩效自我评价。
可组织区引导资金重点绩效评价，主要评价政策目标的实现情况、财务效益和管理水平； （八）会同有关部门协调解决区引导基金及其子基金和直接投资项目运作中的合理需求，促进政策目标的实现； （九）区政府或区投资委员会授权的其他事项。
第九条 汇通金控公司作为区引导基金管理机构，按照本办法具体负责区引导基金的管理运营，并按照本办法履行子基金和直投项目的投资者责任。
子基金协议（或公司章程）等汇通金控公司主要履行以下职责： （一）根据《公司法》和汇通金控公司章程的规定，建立健全公司内部控制机制和治理制度，落实必要的组织机构和人员配置，提高管理效率； （二）制定区引导基金管理办法、区引导基金管理办法实施细则、区投资委员会议事规则等引导基金管理制度； （三）根据本办法，制定区引导基金投资计划及相关事项； （四）按照本办法和汇通金控按照控股公司章程开展子基金的具体投资工作，包括但不限于：公开征集子基金管理机构和子基金设立方案、对拟设立的子基金进行尽职调查、专家评审、股权谈判、起草子基金协议（或公司章程）、投资事项公告、基金配置、投后管理、投资退出等。
; （五）监督管理子基金和直投项目的运行情况，定期向区国资局等部门报告子基金和直投项目的运行情况，子基金或直投项目运行时项目偏离目标地区或影响地区引导资金合法权益等重大事件的，应当及时报告； （六）监督子基金管理机构跟踪子基金托管银行托管协议的履行情况，并在子基金协议中对子基金协议进行指导。
（七）按要求开展区引导基金绩效自评价工作，配合区引导基金绩效自评价和重点绩效评价工作，协助各主管部门做好子基金和直接投资的监管工作项目绩效评价工作，协助相关监管部门、审计部门等开展检查和审计，督促子基金管理机构对审计和绩效评价中发现的问题进行整改，并报送信息； （八）配合政府相关部门和市场国际机构为子基金和直接投资项目提供对接服务； （九）区投资委员会、区国有资产监督管理局授权或者交办的其他事项。
第十条 投资管理部门是区政府或者区投资委员会明确负责对区引导基金投资子基金或者直接投资项目进行监督管理的单位。
主要履行以下职责： （一）明确子基金和直接投资项目的监管 为实现政策目标，建立健全子基金和直接投资项目的绩效评价和监督检查制度，安排专人负责并岗位对子基金和直接投资项目实施全程监管和风险提示，督促相关单位及时完成审计整改工作。
并按要求及时报告相关信息； （二）做好产业专项资金资助项目与区引导资金投资项目对接，形成产业专项资金与区引导资金联合投资机制； （三）会同有关部门协调解决监管问题 资金和直接投资项目运作中的合理要求，推动政策目标的实现。
第三章子基金运作与管理第十一条区引导基金投资子基金分为政策性子基金和市场性子基金。
（一）政策性子基金是指经区政府或区投委会决策设立、围绕南山区产业战略部署、政策目标明确的子基金； （二）市场化子基金是指汇通金控公司按照本办法及其实施细则独立申请设立的子基金。
第十二条 区引导基金子基金实行市场化机制运作，按照子基金协议（或公司章程）及其他相关协议进行投资、管理和退出。
汇通金控公司可以派代表到子基金，监督子基金的投资和运作，原则上不参与子基金的日常管理。
子基金协议（或公司章程）应当约定汇通金控公司对子基金违反其投资承诺的投资项目拥有否决权。
第十三条 区引导基金设立子基金的出资应当符合下列要求： （一）子基金原则上注册在南山区； （二）区引导基金对子基金的投资比例原则上不超过30%； （三）子基金投资期内，子基金投资南山区注册企业的资金规模原则上不低于区引导基金实际出资额的1.5倍子基金。
子基金完全退出被投资企业前，被投资企业迁出南山区的，不计入投资收益计算； （四）子基金应当委托具有一定资质和基金托管经验的商业银行进行托管。
第十四条 子基金管理人应当符合以下要求： （一）原则上应在南山区注册，但在南山区注册的关联方担任子基金的普通合伙人的除外； （二）已向有关主管部门或者行业自律组织登记备案。
若为新设立机构，须在区引导基金实际投资前取得相关私募股权投资基金登记备案资格； （三）依法设立，具有健全、有效的治理结构、内部控制机制和管理制度，具有丰富的投资管理经验，具有优良的历史业绩，配备投资基金专属、稳定的管理团队； （四）具有健全的资产托管机制和风险隔离机制； （五）接受汇通金控有关资金投资的询问，并根据汇通金控的需要及时向汇通金控报告相关情况或提供相关信息； （六）管理机构及其管理的子基金三年内没有受到重大行政处罚； （七）具有良好的募集能力，能够募集子基金计划规定的资金。
区指导资金数额决策前应出具资金承诺书。
第十五条 子基金不得从事下列业务： （一）从事担保、抵押、委托贷款等业务； （二）投资二级市场股票（以战略参股为目的的定向增发、协议转让除外）、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下企业债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划和其他金融衍生品； （三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益捐赠除外）； （四）吸收公众存款或者变相吸收公众存款，或者向第三方提供贷款和资金（以股权投资为目的的可转换债券除外，但不得实际举债）； （五）对外投资承担无限连带责任； （六）通过发行信托、集合理财产品筹集资金； （7）其他国家法律法规禁止的业务。
第四章 直接投资运营管理 第十六条 直接投资项目分为直接投资项目和项目型子基金。
（一）直接投资项目是指经区政府或区投资委员会决定后，由区引导基金直接对特定项目进行的专项投资； （二）项目型子基金，是指区政府或区投资委员会决定的。
区引导基金通过投资子基金间接对特定项目进行专项投资。
第十七条 投资主管部门或申请机构应当履行直接投资的准备程序。
未完成筹备程序的直接投资计划不得提交决策。
预备程序主要包括以下事项： （一）直接投资应当进行专门研究、专门撰写文章，其他文件中不得夹杂直接投资申请； （二）进行可行性和必要性分析，明确直接投资的基础和依据。
方式、拟投资项目所属行业的现状和前景、风险和利润预期等； （三）开展事前绩效评价，对项目估值进行合理分析，提出明确的项目政策目标和绩效评价指标等； （四）明确退出路径，建立提前退出量化指标等。
第十八条 区引导基金开展直接投资应当符合下列要求： （一）直接投资项目符合本地区战略发展和产业布局。
与南山区具有较高的产业或战略相关性； （二）项目类型 子基金原则上必须注册在南山区； （三）项目型子基金申请区引导基金投资时，投资主管部门或申请机构须完成除区引导基金以外的所有其他份额的募集，并提供相应的投资承诺书，应有一定的社会资本； （四）项目型子基金不得按照政策性子基金和市场化子基金的标准收取管理费。
除维持子基金正常运作所必需的费用外，其他费用原则上不列出费用。
第十九条 项目型子基金管理机构的遴选条件按照本办法第十四条执行。
第二十条 直接投资项目不得有下列情形： （一）有重大违法违规记录； （二）控股股东、实际控制人有其他不良信用记录。
、被列入或者已经被列入失信被执行人的； （三）主导投资机构控股股东、实际控制人相同，或者相互存在控制关系或者其他可能导致非法利益输送的关联关系； （四）控股股东存在赌博失败、未履行回购、补偿等失信行为； （五）控股股东、实际控制人向第三方提供担保，直接投资项目承担无限责任； （六）其他违反本办法规定以及区投委认为不符合规定的其他情形的。
第五章 出资、退出和基金管理 第二十一条 区引导基金的出资与子基金或者直接投资项目绩效目标的完成情况挂钩。
不符合子基金协议（或公司章程）相关规定的，区引导基金有权暂停出资并要求基金管理人予以改正。
区引导基金对子基金的出资原则上应当分期缴纳，且不得早于其他社会投资者。
第二十二条 子基金的出资各方按照出资比例??或相关协议取得投资收益。
为了更好发挥政府投资引导作用，区引导基金可以在保证本金回收的前提下，对子基金管理人及其他投资者建立适当的利润分享等激励机制，但不得向其他投资者承诺本金将不会被退还。
如果您遭受损失，则不得承诺最低利润。
法律、行政法规或者上级政策文件另有规定的除外。
第二十三条 子基金存续期满后原则上终止。
确需延长期限的，按照子基金协议（或公司章程）约定的相关程序办理。
在政策性子基金存续期未到期时，若政策性子基金提前实现政策目标，或未能达到政策目标，经评估后需要提前退出，汇通金控公司可主动提前启动退出，汇通金控公司将制定方案。
按程序报区投资委员会批准。
第二十四条 区引导基金的投资、运营和日常管理由汇通金控公司负责。
汇通金控公司按照要求编制年度经营预算，报区国资局批准后执行。
第二十五条 区引导基金的投资收益扣除汇通金控公司经营费用后的净收入，按照区国资的要求上缴或留存用于区引导基金的滚动发展。
资产局。
区引导基金尚未投入的资金，按照区国资局等有关部门的要求调度、使用和管理。
区引导基金投资子基金或直接投资项目并退出区引导基金时，本金和收益应当及时返还区引导基金，原则上不得留存子基金。
- 基金或直接投资项目账户。
第二十六条 子基金管理人的管理费按照市场化原则运作，由汇通金控与子基金管理人参照行业惯例协商确定，并明确子基金协议（或公司章程）规定。
区引导基金投资子基金以母基金形式运作的，管理费实行包干制，区引导基金不承担多层次子基金的管理费。
第六章监督管理 第二十七条区国资局对区引导基金进行财务监督和审计监督。
第二十八条 汇通金控公司应当保证子基金协议（或者公司章程）符合本办法的规定，约定子基金的投资方向、投资区域、出资比例等事项。
对于子基金管理机构违反相关协议（或公司章程）的，汇通金控可按照规定采取扣除管理费、扣除收益分成、取消下一期合作资格、提前退出、追究责任等措施。
与法律。
第二十九条 汇通金控公司按照公开、公平、公正的原则开展业务，并按照规定接受社会监督。
第三十条 有下列情形之一的，区引导基金应当按照相关协议从子基金中退出：同时，退出时有权索取投资本金与同期银行贷款利率之和。
若有收益，则按照相关协议享受收益分配： （1）子基金未按照子基金协议（或公司章程）规定进行投资且未能有效整改的； （二）汇通金控公司与子基金管理人首次签署子基金协议后，子基金管理人超过6个月未能完成子基金商业登记； （三）子基金完成商事登记后，其他投资者未能在6个月内完成首轮出资； （四）首轮出资划入子基金账户后，子基金连续6个月以上未开展投资业务； （五）子基金运作存在违法违规行为的，依法予以查处； （六）子基金管理机构发生重大变更，未按照子基金协议（或公司章程）履行相关手续； （七）子基金存在重大审计问题，整改后不符合标准的； （八）子基金未达到子基金协议（或公司章程）规定的政策目标且整改后未达到目标的。
第三十一条 汇通金控公司应当加强对子基金和直接投资项目的监管，了解其经营和财务状况，防范金融风险。
子基金管理人应于每季初向汇通金控公司报送上季度子基金运作报告，并于季度初四个月内报送经注册会计师事务所审计的子基金年度审计报告。
每个财政年度结束时。
年度经营报告和子基金年度银行托管报告。
同时，汇通金控公司应定期向区国资局报送上述子基金报告和区引导基金相关报告。
第三十二条 弄虚作假骗取区引导基金，或者不按照规定用途使用、截留、挪用、挪用区引导基金的，依法追究其责任。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 区引导基金投资运作应当遵循市场规则，合理承受正常投资风险，不得以正常投资风险作为问责依据，建立并实施尽职调查和豁免机制。
按照区政府有关决定和本办法有关规定实施的基金设立、直接投资等投资活动，投资决策程序已全面履行，仍造成损失或未达到预期目标的，依照法律法规的规定，免除相关责任。
第七章附则 第三十四条对市、区共同参与投资决策的产业集群政策子基金和重大产业项目投资另有规定的，按照有关规定执行。
第三十五条 本办法由区国有资产监督管理局负责解释。
第三十六条 本办法自年[]月[]日起施行，有效期5年。
《南山区产业发展投资引导基金管理办法（试行）》（深南地条例【】第5号）同时废止。
本办法施行前的子基金和直接投资项目相关管理事宜继续按照生效的协议（或章程）等法律文件执行。
资料来源：深圳??市南山区人民政府官方网站。
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