兴证资本设立首支碳中和基金落地福建龙岩
06-18
一、引导基金定位 武汉东湖新技术开发区（以下简称“高新区”）创业投资引导基金（以下简称“高新区”）简称“区引导基金”）是由高新区管委会专门设立、实行市场化运作的政策性基金。
通过财政资金持续投入，围绕高新区“5”产业格局，引导社会资本投资新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保等领域。
区内环保、生物医药等高新技术创业企业，支持互联网、大数据、云计算、人工智能与制造深度融合，引领中高端消费，推动创新高质量发展、高新区创业创意企业。
区引导基金优先与高新区本地上市公司、龙头企业和国内外知名市场化投资机构合作。
2、子基金申请机构的基本条件在中国内地依法设立，并已在相关主管部门或行业自律组织登记注册；近三年未发生重大违法违规行为。
三、子基金管理机构基本条件 （一）运营资质 子基金管理机构必须是申请机构或其关联方，实收资本原则上不低于1万元。
属于设立机构的，应当向有关主管部门或者行业自律组织登记备案；如果是新设立的机构，原则上必须在东湖高新区注册，并在区指导实际投资前向私募股权投资基金管理人获取相关信息。
注册资格。
关联方是指一个主体直接或者间接控制的关联方，或者直接或者间接控制该主体的关联方，或者与该主体同一主体直接或者间接控制的关联方。
（二）管理团队须在高新区设立固定办公场地，并配备专属、稳定的管理团队。
原则上至少3名具有5年以上投资经验或相关行业经验的高级管理人员。
成功申请园区引导基金后，至少1名核心人员将常驻高新区工作或在高新区缴纳社保。
管理团队主要成员近三年内无受行政机关或司法机关处罚的不良记录。
（三）投资能力子基金管理机构或其实际控制人、管理团队主要成员累计基金规模不低于2亿元，并有2个以上成功投资案例。
成功的投资案例是指以现金退出部分或全部股权并获得一定回报的投资案例。
（四）向《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证监会令）、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金条例【】）等规定的合格投资者募集资金。
（五）管理体系管理和投资运作规范、完整的投资决策程序、完善的风险控制机制和健全的财务管理制度。
四、子基金基本条件 （一）注册区域原则上必须注册在高新区。
（2）组织形式：合伙企业、公司。
（三）基金规模 单只子基金规模不低于1亿元人民币（含申请区引导基金的部分）。
（四）存续期限：子基金的存续期限原则上不超过8年。
（五）投资要求 1、投资区域子基金对高新区内项目的投资总额不得低于区引导基金实际投资额的两倍。
子基金必须在投资期限内完成区引导基金的回笼投资要求，并在投资（合作）协议中约定未完成回笼投资时的应对方案、奖惩办法和问题解决路径：必需的。
2、投资方向投资方向应属于高新区“5”产业。
3、投资阶段子基金对初创、早、中期创新型企业的投资金额原则上不低于子基金可投资资本总额的60%。
初创、前期、中期创新型企业应同时满足以下条件：从业人员人数不超过2亿元，资产总额不超过2亿元，年销售额或营业额不超过2亿元。
被投资企业的相关指标根据子基金初始投资时间前一年年末的数值确定。
4、投资限额：子基金对单个项目的累计投资金额原则上不超过子基金规模的20%，不超过所投项目总股本的30%。
（六）出资要求 1、区引导基金主要以社会资本、产业资本通过出资、参股方式发起设立子基金，或通过增资方式参与现有子基金。
2、子基金首期实缴出资额不少于1亿元（含区引导资金）。
3、区引导基金投资子基金的比例不得超过子基金规模的25%，且不能为第一大投资者。
单笔投资申请资金总额不得超过1万元。
4、政府投资者对子基金的出资额（含区引导基金出资额）一般不超过子基金注册资本或承诺出资额的40%。
5、子基金管理人或关联方认购不低于子基金总规模的1%。
子基金法律形式采用有限合伙企业的，子基金管理机构或其关联机构必须作为普通合伙人出资。
六、除政府投资者和子基金管理机构外，其他个人投资者的投资金额不得低于1万元。
7、申请设立新的子基金时，提交基金申请方案时，募集金额不得低于拟设立子基金总规模的50%（不含区引导基金投资部分），拟投资人的出资承诺书、投资能力证明等材料。
8、申请区引导基金增资，子基金登记时间不得超过12个月（自子基金工商登记之日起至区引导基金受理其增资之日）应用）。
同时，必须获得子基金所有现有投资者的同意。
合伙人会议或股东大会申请区引导基金出资并按公平价格增资、免收区引导基金罚息并同意区引导基金享有收益的决议（如有）来自子基金的投资项目。
（七）合规审查 区引导基金不参与子基金的日常运营，但有权对子基金拟投资项目是否符合区引导基金管理规定、合伙协议等进行合规审查（或公司章程）及国家有关规定。
。
（八）风险控制 1、子基金不得从事下列业务： （一）从事融资性担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务； （二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品； (3) 向任何第三方提供赞助和捐赠（经批准的慈善捐赠除外）； （四）吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、资金拆借； （五）对外投资承担无限连带责任； （六）发行信托或者集合金融产品筹集资金； （七）其他国家法律法规禁止的业务。
子基金原则上仅从事非证券股权投资及相关咨询活动，不得投资其他基金或投资企业。
2、焦点子基金的合伙协议（《公司章程》）必须锁定子基金管理团队的核心人员。
锁定人员的任何变更均须经子基金合伙人大会、股东大会等相关权利机构表决通过。
在子基金完成70%的投资进度前，锁定的管理团队核心成员不得担任其他同类型基金的关键人物参与同一领域、同一地区的投资，子基金管理机构不得募集或者管理同一投资领域、同一地区的其他基金。
。
3、资金托管子基金原则上应由在高新区注册并纳税的商业银行（分行）托管。
4、投资顺序和预留印章区域指导基金对子基金的投资。
原则上，社会资本缴存后，按同比例完成实缴出资。
区引导基金受托管理机构应当通过预留印章等方式对子基金专用账户内的资金进行监管。
5、区引导资金强制退出权。
区引导基金必须与其他投资者在子基金合伙协议（《公司章程》）中达成一致。
有下列情形之一的，区引导基金可以选择退出子基金，无需其他投资者同意： （一）区引导基金签署合伙协议（《公司章程》）后2个月内，子基金子基金及管理公司未按照规定程序办理工商手续； （二）子基金完成设立手续后2个月内，其他投资者（非基金管理人）未按照合伙协议（《公司章程》）的要求向子基金实缴出资（三）引导基金资金划入子基金账户后6个月内，子基金不开展投资业务； （四）子基金的实际投资领域和方式； -基金不符合区引导基金管理规定、子基金合伙协议（或公司章程）及国家相关规定（5）子基金管理机构或子基金管理发生重大变更； -基金被锁定 团队核心成员半数以上未经子基金相关主管部门审核批准发生变更 因上述原因退出区引导基金所产生的风险和损失由其承担。
由子基金申请人和管理机构共同承担。
六、设立期限 子基金应在区引导基金公告后6个月内设立，并签署合伙协议（或公司章程）。
未能在规定时间内完成设立的，区引导基金有权重新评估子基金合作方案。
七、信息披露 子基金管理机构应严格履行信息披露义务。
除按要求向有关部门和行业自律组织报送子基金信息外，还应于每季度初向区引导基金受托管理机构报送上季度子基金信息。
每会计年度终了后4个月内向区引导基金托管管理机构报送运营和资金托管报告。
子基金年度运营报告、年度基金托管报告和经审计的年度财务报告应在4个月内报送区引导基金托管机构。
子基金发生重大事件的，子基金应及时报告区引导基金报告。
八、年度核查区引导基金委托管理机构加强对子基金运行情况的了解和监督，确保引导基金运行安全。
每年委托第三方机构对各子基金进行核查，必要时对子基金进行专项审计。
九、奖惩机制对管理规范、经营良好、收益良好的子基金管理机构设置信用积分，优先批准后期引导区基金的资金配置审批。
子基金管理机构存在弄虚作假、用途不明确、截留、挪用资金等行为的，将受到公开谴责，并依法追究责任。
五、申请要求 （一）申请方式：申请机构按照本申请指南附件提交书面材料（纸质材料包括原件1份、复印件2份，电子材料包括原件及可编辑文字的扫描件1份， Excel 和其他格式 1 份）。
区引导基金将受理申请材料，并要求申请机构及时补充。
（二）申请时限：高新区创业投资引导基金年度股权参与子基金申请人将申请材料发送至武汉光谷产业发展基金管理有限公司（区引导基金受托管理人）管理机构）于2020年9月30日前完成，请注明“申请东湖高新区引导基金”。
（三）申报地址：纸质材料邮寄地址：武汉市洪山区关山大道1号软件园A1栋三楼（以邮寄日期为准）。
发送电子材料至邮箱：。
联系电话：，六、其他 1、本指引由区引导基金受托管理机构负责解释。
2、申请人对申请材料的合法性、真实性、有效性和一致性负全部责任，所提交的申请材料不予退还。
3.根据东湖高新区科技金融产业政策，符合条件的基金管理公司可申请募资激励、投资激励、租金补贴等政策支持。
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