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06-18
哈尔滨新区江北综合开发区、黑龙江自由贸易试验区哈尔滨片区产业投资基金管理办法第一章总则第一条为了进一步提高资金使用效率财政资金，规范加强哈尔滨新区江北综合开发区和黑龙江自由贸易试验区哈尔滨片区（以下简称“新区”或“自贸区”）的运行管理投资基金中的基金（以下简称“产业基金中的基金”）推动哈尔滨新区、商贸区重点产业加快发展。
（〔7〕号），制定本办法。
第二条 产业母基金在哈尔滨新区管委会（以下简称新区管委会）领导下设立，按照“政府引导、市场运作、科学决策”的原则运作。
防风险”，旨在充分发挥财政资金引导作用，深入贯彻落实新区党工委、管委会重大战略部署，加快科技创新和产业转型升级，促进可持续发展新区、自贸区经济健康发展。
第三条 产业母基金总规模为30亿元，其中哈尔滨新区产业引导基金（总规模10亿元）纳入产业母基金，作为首期基金；第二期资金由新区财政部门分期支付，即每年安排5亿元注入产业母基金，第五年全部支付完毕。
第二章 组织机构 第四条 哈尔滨新区产业引导基金投资决策委员会（以下简称投资委员会）是引导基金重大投资事项的最高决策机构，实行民主集中制。
制作。
投资委员会主要履行以下职责： （一）根据国家、省、市及新区产业定位和相关规划，审查批准产业母基金的投资方向、投资计划、退出计划和投资协议；其他重大事项； （二）审议产业母基金基金年度工作报告； （三）监督产业类母基金的投资进度和投资质量，协调产业类母基金的重大投资事项，为产业类母基金的投资运营提供必要的支持。
投资委员会设主任委员1名，由新区管委会主任兼任；副主任3人，分别为区发展改革、财政、工业和信息化、哈尔滨保税区管理局分管领导。
委员会成员5人，由新区财政、发展改革、工信部门主要领导和2名行业专家组成。
投资委员会会议也可邀请新区纪检监察委员会的同志列席。
投资委员会成员原则上为单数。
若因政府成员分工调整，成员总数为偶数，则增补行业专家加入投资委员会。
行业专家选自哈尔滨新区引导基金专家库。
第五条 投资委员会办公室设在哈尔滨新区管委会财政金融局（以下简称新区财政局），负责投资委员会的日常工作。
投委会办公室的主要职责是： （一）贯彻落实投委会关于产业母基金发展和运营的重大决策； （二）建立投资决策和沟通协调机制，牵头制定产业母基金管理制度和政策文件； （三）协调产业型母基金运营管理中出现的问题，负责产业型母基金的政策指导和评估； （四）负责投资委员会会议的筹备和组织工作。
第六条 新区财政局代表新区管委会履行出资人职责，授权区属国有企业作为母基金的运营管理机构，履行出资人职责。
母基金管理机构的职责如下： （一）定期向投委会办公室报告基金运行状况，做好产业基金业绩评价和基金管理公司考核工作； （二）负责组织投资项目尽职调查，聘请行业专家参与，为产业基金运营管理各方面提供专业支持，出具尽职调查报告和投资建议书； （三）负责根据投资委员会审议决定的投资方案进行股权谈判、签署投资协议； （四）负责开展投后管理和基金退出等具体投资工作。
第三章运营模式第七条产业母基金以股权投资方式运作，其业务必须遵守国家法律法规。
不得从事下列业务： 1.从事融资性担保及其他担保、抵押、委托贷款等业务； 2、投资公开交易的股票、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品； 3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准（公益性捐赠除外））； 4.吸收存款或者变相接受存款，或者向第三方提供贷款、资金，或者变相增加政府债务等5. 进行无限连带责任的对外投资； 6. 发行信托或集合金融产品筹集资金； 7. 第八条 产业母基金禁止从事的业务。
直接投资形式，定向基金和非定向基金（新区产业引导基金）统称为子基金（一）直接投资模式，指重点投资的行业。
符合“经济新四引擎”及绿色食品、先进制造、新材料、新能源等重点领域，或符合新区、自贸区重点产业发展方向。
项目包括增资、认购老股、设立新合资企业等形式的股权投资，基金运作将围绕新区产业转型升级、推进供给侧结构性改革、确保“六稳” ”。
重点关注需要政府监管的重点创新产业，防止民间投资出现挤出效应。
直接投资项目需要进行资产评估的，应当聘请具有资质的资产评估机构按照规定程序进行评估，并按照市场化方式进行投资。
参与本轮投资的国家级和省级基金，可以以此类机构的估值作为定价依据。
产业基金中的基金对单个企业的投资金额最高不得超过基金总规模的20%，持股比例不得超过20%，且不得为第一大股东。
所投资企业的工商登记和税收征管关系须在新区江北综合开发区内，或设立独立法人单位经营新区江北综合开发区内的工业项目被投资后。
（2）定向基金模式是指产业母基金与其他资本以私募股权的形式共同设立，委托基金管理人以特定重大产业项目为投资标的进行运营管理的股权投资基金，也可以视为投资于上述目标。
投资控股平台。
采用定向基金模式，产业母基金最高投资金额原则上不超过5亿元（含），且不得成为定向基金第一大投资者。
与投资项目方无关的独立第三方社会资本出资比例原则上不低于定向基金规模的20%。
（三）非定向基金模式，即新区产业引导基金模式，是指产业母基金与社会资本以私募股权形式共同设立的股权投资基金，委托基金管理人运营管理，以及投资于非特定对象。
非定向资金的投资比例、收益投资比例、期限、决策流程等相关要求按照《哈尔滨新区暨黑龙江自贸试验区哈尔滨片区产业引导基金管理办法》（哈条例〔〔〕2号）相关规定执行。
第九条 子基金管理人的基本条件 产业母基金参与的子基金（定向基金）一般应委托专业投资机构作为基金管理人进行运营管理。
入选机构应符合以下基本条件： 1、位于中国境内，在中华人民共和国境内依法设立，并已在证券投资基金完成私募股权投资基金管理人登记备案中国协会.近五年来，机构??及工作人员无重大违法违纪等不良记录； （二）具有一定的募集资金能力，有与其业务相适应的固定营业场所和软硬件设施，并向监管部门认可的合格投资者募集资金； 3、具有良好的内部治理结构和风险控制体系，丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和投资风险控制流程以及规范的项目选择机制，可为被投资人提供创业指导、管理咨询等增值服务公司； 4、拥有至少3名具有3年以上基金管理经验的高级管理人员；股权投资（不含原股东回购退出）成功退出案例不少于3个（含），其中1个为相关领域； 5、专业机构在提交合作计划时，须至少获得拟定子基金规模30%的不可撤销投资意向，并提供拟定投资者的投资承诺书、投资能力证明等材料。
第四章投资管理程序第十条产业母基金直接投资项目投资管理的一般程序为：项目前期审批、项目尽职调查、投资决策、投资执行和投后管理等。
1、初审和项目立项 新区发展改革部门、招商引资部门等作为项目推荐单位提出书面申请。
母基金管理机构应当按照本办法规定进行初步审查，结合政策目标和行业特点，提出资金支持意向，报投资委员会办公室审查确认项目。
项目推荐单位需提交以下材料：（1）《哈尔滨新区产业投资母基金项目申请投资登记表》； （二）项目计划。
2、项目尽职调查：母基金管理机构委托第三方专业机构对拟投资项目或基金合作伙伴进行尽职调查，并充分征求项目相关行业专家的意见，完善投资建议方案，形成项目投资建议书、尽职调查报告并报投资委员会办公室。
3、经投委会审议决策后，投委会办公室根据项目尽职调查和投资建议提出资金安排方案，报投委会审批。
4、投资执行及投后管理 母基金管理机构根据批准的投资计划框架协商并签署章程、协议等法律文件；负责实施项目持续的投后管理。
重大投后事项须报投委会办公室批准后方可实施。
5、项目投资计划经投委会批准后6个月内未签署相关投资协议的，母基金管理机构应在1个月内向投委会办公室请示是否终止项目并实施按照说明进行操作。
第十一条 产业母基金不干预其参股子基金的日常运作。
每个子基金按照协议或章程的规定运作。
但母基金管理机构可以委派观察员参加子基金投资委员会的各项活动。
当政府介入时，对负面清单事项拥有否决权。
直接投资项目可由母基金管理机构委派董事、监事、财务经理等进行管理。
本办法所称重大投后事项主要包括产业母基金认缴出资增加、项目实质性变更等管理人、基金期限的延长以及核心要素的其他变化。
项目经理实质性变更包括但不限于： 1、直接投资项目控股股东、经营范围发生重大变化，影响直接投资项目政策目标的实现； 2、子基金管理机构控股股东（公司制）或普通合伙人（合伙制）发生重大变化； 3、子基金管理人协议约定的董事长、总经理或关键人员过半（含）以上发生变更； 4、投资协议约定的其他重大投后变化。
第五章投资项目退出 第十二条产业母基金投资项目退出时，应当依照有关法律法规的规定，按照公司章程约定的条件和方式办理退出手续。
在合法合规、确保产业母基金投资本金按照同期银行贷款基准利率计算回收的基础上，母基金管理机构可与被投项目及其原股东协商，所投资的子基金及其母基金的普通合伙人。
基金退出的触发条件、退出时机、退出方式、退出估值与定价、退出程序等退出相关问题须事先约定，并按照退出时的合同精神按照约定执行。
因相关国有资产评估、转让手续和损失核销等需要豁免的，予以豁免；公司章程没有约定的，原则上应通过依法设立的产权交易机构公开挂牌办理退出，并提前聘请符合条件的人员。
合格中介机构对投资权益的评估是确定产业母基金退出价格的重要参考。
第十三条 产业母基金投资项目退出时产生的归属于政府的本金和投资收益，应当按照规定及时上缴新区财政部门，但明确同意继续退出的除外。
滚动用作投资基金。
投资项目的损失由各项目投资者共同承担，政府以投资额为限承担有限责任。
为了更好地发挥政府投资的引导作用，政府可以适当提供优惠。
第六章费用与收入第十四条“子基金”用于早期创业投资等重大直接投资项目和投资回报良好、超过回报投资目标、提前完成回报投资目标的投资项目。
对吸引项目做出突出贡献的，产业基金退出时，可在原值基础上加算LPR（贷款市场报价利率），提供适当的利润转移。
具体利润转移方式由公司章程或协议规定。
第十五条 母基金管理机构的直接投资项目和定向基金委托管理费按照委托管理协议缴纳。
原则上每年按照实收资本总额的0.5%缴纳。
非定向基金（新区产业引导基金）按照《引导基金管理办法》相关规定执行。
第七章风险控制与绩效考核第十六条新区财政局按照《哈尔滨新区（江北一体发展区）财政和金融服务局政府投资基金绩效评价管理办法（试行）》（哈松财发[]90号）相关要求对产业母基金政策目标、投资运作等实现程度进行评价。
定期对产业母基金的投资运作、资金使用、财务收支等情况进行监督检查，并根据工作需要委托专业机构进行专项审计，有效防范风险，确保产业母基金安全高效。
第十七条 母基金管理机构应当建立健全风险管理制度、风险控制流程等风险控制合规体系和内部控制制度，有效防止产业母基金遵守国家有关财政预算和财务管理制度等规定。
基金运作过程中可能出现的风险。
第十八条 产业母基金应当选择在境内设立的商业银行进行托管。
托管人按照托管协议负责账户管理、资金结算、资产托管等事宜，对投资活动实施动态监管，有效履行托管职责。
第十九条 产业母基金加强项目投前、投后服务，积极开展投融资项目对接，拓宽企业融资渠道。
产业母基金应加强与省市国有投资机构合作，对重大项目进行联合投资。
第八章 定期报告及尽职调查和免责机制 第二十条 子基金管理机构、参与产业母基金投资合作的项目公司应当向母基金报告子基金投资运作、项目进展、权益资本变动和资金使用情况每季度管理机构一次。
经母基金管理机构审核后，报投委会办公室备案。
会计年度结束后4个月内，产业母基金投资合作的子基金管理机构和项目公司须将子基金年度工作报告和经中国注册会计师事务所审计的年度财务报告报送母基金管理机构。
经管理机构审核后，报投委会办公室备案。
母基金管理机构应当定期向投委会办公室报告产业母基金和股权子基金的投资运作情况，及时报告运作过程中的重大事项，并接受投委会办公室对日常管理运营的指导和监督。
工业母基金。
。
产业母基金运营管理过程中，被投资公司出现重大违约、经营异常、重大投资损失、陷入难以扭转的困难或者暂停运营等情况的，母基金管理机构应当在七日内发现后工作日内，会同投委会办公室提出处理意见，提交投委会审查决策。
第二十一条坚持产业母基金管理中保障改革、鼓励探索、容忍错误、纠正偏差的容错纠错机制。
必须遵守市场运行规律，承受正常的投资风险。
对已完成规定程序决策的投资，因不可抗力、政策变化、市场（操作）风险等因素造成投资损失的，不作为问责依据，不承担责任。
年度经营业绩考核中不得对决策机构、基金管理机构及相关人员的职责进行负面评价。
第九章附则第二十二条本规定由新区管理委员会负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行，有效期五年。
有效期届满，产业基金参与的项目存续期尚未结束的，投委会办公室报请新区管委会重新核发执行。
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