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06-17
提高上市公司质量是促进资本市场健康发展的内在要求，也是加快完善社会主义市场经济的重要内容新时代市场经济体制。
据中国政府网站消息，国务院近日印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（简称《意见》）。
为进一步提高上市公司质量，从六大方面部署了重点举措。
一是提高上市公司治理水平。
要规范公司治理和内部控制，提高信息披露质量。
具体要求是完善公司治理制度和规则，明确控股股东实际控制人、董事、监事、高级管理人员的责任和法律责任，加快落实内控规范体系，强化上市公司底线要求。
公司治理，切实提高公司治理水平。
同时，完善分行业信息披露标准，增强信息披露的针对性和有效性。
二是推动上市公司做优做强。
《意见》从支持优质企业上市、推动市场化并购重组、完善上市公司融资体系、完善激励约束机制等四个方面提出了措施。
具体表现为：全面分步实施证券发行注册制，支持优质企业上市；完善上市公司资产重组、收购及分拆上市制度，允许更多合格境外投资者对境内上市公司进行战略投资；完善上市公司再融资发行条件；探索建立机构投资者长期考核机制，吸引更多中长期资金入市。
完善上市公司股权激励和员工持股制度。
三是完善上市公司退出机制。
《意见》提出严格退市监管，拓宽多元化退出渠道。
具体表现为严厉打击恶意逃避退市行为、加大对违法违规主体的责任追究力度。
支持投资者依法维权，保护投资者合法权益。
完善并购重组、破产重整制度，优化流程，提高效率，畅通自愿退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。
四是解决上市公司突出问题。
《意见》要求积极稳妥化解上市公司股票质押风险，坚持控增化解存量，强化场内场外监管一致性，强化风险约束机制。
严肃处理资金占用、非法担保问题，对存在的资金占用、非法担保问题限期清偿或解决，加强应对重大突发事件的政策支持。
五是增加上市公司及相关主体违法违规成本。
《意见》拟加大对违规发行、违规信息披露、操纵市场、内幕交易等违法行为的处罚力度；推动增加法律供给，加大对金融诈骗、挪用资金等违法行为的行政和刑事法律责任；完善证券民事诉讼和赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表参与诉讼。
六是形成提升上市公司质量的合力。
《意见》明确，要通过不断提高监管效率、强化上市公司主体责任、督促中介机构履行责任、凝聚各方合力、共同推动上市公司质量提升形成合力。
营造支持上市公司高质量发展的良好环境。
环境。
以下为《意见》：《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》全文。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、直属机构：资本市场在金融运行中起决定性作用，上市公司是基石资本市场的。
提高上市公司质量是促进资本市场健康发展的内在要求，是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。
《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发【】34号）发布以来，我国上市公司数量大幅增加，质量持续提升，对国民经济发展的推动作用日益凸显。
但也要看到，上市公司运作治理不规范、发展质量不高等问题仍然突出，距离建设现代化经济体系、推动经济高质量发展的要求还存在差距。
发展。
与此同时，面对新冠肺炎疫情影响，上市公司生产经营和高质量发展面临新考验。
为进一步提高上市公司质量，现提出以下意见。
一、总体要求：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神一、认真贯彻党中央、国务院决策部署，贯彻新发展理念，坚持市场化、法治化方向，按照要求加强资本市场基础制度建设深化金融供给侧结构性改革，大力提高上市公司质量。
坚持现有增长与增量并重、治标与治标相结合，发挥各方合力，强化持续监管，优化上市公司结构和发展环境，上市公司运作规范化程度显着提高，持续推动上市公司发展。
提高信息公开质量，切实解决突出问题。
可持续发展能力和整体素质显着提升，为建设规范透明、开放有活力、有韧性的资本市场、推动经济高质量发展提供了有力支撑。
二、提高上市公司治理水平 （一）规范公司治理和内部控制。
完善公司治理制度和规则，明确控股股东实际控制人、董事、监事、高级管理人员的责任和法律责任。
控股股东、实际控制人必须履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保护上市公司和投资者的合法权益。
股东大会、董事会议、监事会议、管理团队必须依法依规运作。
董事、监事、高级管理人员必须忠实、勤勉地履行职责，充分发挥董事、监事会议的独立作用。
建立董事俱乐部与投资者的良好沟通机制，完善机构投资者参与公司治理的渠道和方式。
科学界定国有控股上市公司治理相关主体的权利和责任，完善中国特色国有控股上市公司治理机制。
严格执行上市公司内部控制制度，加快内部控制规范体系的实施，提高内部控制的有效性。
强化上市公司治理底线要求，倡导最佳实践，强化治理状况信息披露，提升决策和管理的科学性。
开展公司治理专项行动，通过公司自查、现场检查、督促整改等方式，有效提升公司治理水平。
（证监会、国务院国资委、财政部、银保监会等单位负责）（二）提高信息披露质量。
以提高透明度为目标，优化规则体系，督促上市公司、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。
以投资者需求为导向，完善行业信息披露标准，优化披露内容，增强信息披露的针对性和有效性。
严格执行企业会计准则，优化信息披露和报告规则，提高财务信息质量。
上市公司及其他信息披露义务人必须充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并做到简洁、清晰、易于理解。
有关部门和机构必须支持、配合上市公司按照法律法规、按照资本市场规则履行信息披露义务。
（证监会、国务院国资委、工业和信息化部、财政部等单位负责）三、推动上市公司做优做强（ 3）支持优质企业上市。
分步全面推行证券发行注册制。
优化发行上市标准，增强包容性。
加强拟上市公司培育和引导，提高拟上市公司规范化水平。
鼓励支持混合所有制改革试点企业上市。
充分发挥股权投资机构在促进公司治理优化、创新创业、产业升级等方面的积极作用。
大力发展创业投资，培育科技型、创新型企业，支持制造业单项冠军、新技术“小巨人”等企业发展壮大。
充分发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场、产权交易市场在培育企业上市方面的积极作用。
（证监会、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、工业和信息化部等单位及省级人民政府负责）（四是推进市场化并购重组。
充分发挥资本市场并购重组主渠道作用，鼓励上市公司盘活存量、提质增效、转型发展。
完善上市公司资产重组、收购、分拆、上市制度，丰富支付融资工具，激发市场活力。
充分发挥证券市场价格、估值、资产评估结果在国有资产交易定价中的作用，支持国有企业依托资本市场开展混合所有制改革。
支持境内上市公司发行股票购买境外优质资产，允许更多合格境外投资者对境内上市公司进行战略投资，提升上市公司国际竞争力。
研究拓展社会资本等主体参与上市公司并购重组的渠道。
（证监会、工业和信息化部、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、中国人民银行、商务部（市场监管总局、国家外汇管理局等单位和省级人民政府负责）（五）完善上市公司融资制度。
加强资本市场融资侧和投资侧协调平衡，引导上市公司结合发展需要和市场情况优化融资安排。
改善上市公司再融资发行条件，研究推出更加便捷的融资方式。
支持上市公司通过发行债券等方式开展长期债务融资。
优先股、股本债产品稳步发展。
大力发展股票型基金。
丰富风险管理工具。
探索建立机构投资者长期考核机制，吸引更多中长期资金入市。
（证监会、财政部、人民银行、发展改革委、银保监会等单位负责） （六）完善激励约束机制。
完善上市公司股权激励和员工持股制度，在对象、方式、定价等方面作出更加灵活的安排。
优化政策环境，支持各类上市公司建立健全长效激励机制，强化激励机制。
职工与业主利益共享，更好地吸引和留住人才，充分调动上市公司员工的积极性。
（证监会、国务院国资委、财政部等单位负责）四、完善上市公司退出机制（七）严格退市监管。
完善退市标准，简化退市程序，加大退市监管力度。
严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等恶意规避退市行为，及时剔除缺乏持续经营能力、严重违法违规、扰乱市场秩序的公司。
加大对违法违规行为的问责力度。
支持投资者依法维权，保护投资者合法权益。
（证监会、最高人民法院、公安部、国务院国资委等省级人民政府负责）（八）拓展多元化退出渠道。
完善并购重组、破产重整制度，优化流程，提高效率，畅通自愿退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。
有关地区和部门要落实综合政策，支持上市公司通过兼并重组、破产重组等方式化解风险。
（证监会、最高人民法院、司法部、国务院国资委等单位和省级人民政府负责）五、解决上市公司突出问题（九）积极稳妥化解上市公司股票质押风险。
要坚持控增量、解决存量问题，建立多部门的上市公司股票质押风险处置机制，强化市场内外一致监管，强化质押信息共享。
强化金融机构、上市公司大股东和实际控制人的风险控制机制。
严格执行分级差异化的股票质押信息披露制度。
严格控制限制性股票质押。
支持银行、证券、保险、私募基金等机构参与化解上市公司股票质押风险。
（证监会、最高人民法院、人民银行、银保监会、国务院国资委等省级人民政府负责） （十）严肃处理资金占用和违法担保问题。
控股股东、实际控制人及关联方不得以任何方式侵害上市公司利益。
坚持依法监管、分类处置，对已形成的资金占用、违法担保问题必须限期清偿或解决；对逾期未整改或新增的资金占用、非法担保问题要严肃查处，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
责任。
根据法律法规，认定上市公司对违法担保合同不承担担保责任。
上市公司实施破产重整时，应当提出解决资金占用和违法担保问题的切实可行的方案。
（证监会、最高人民法院、公安部等单位和省级人民政府负责） （十一）强化应对重大突发事件的政策支持。
发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件，严重影响上市公司正常生产经营的，证券监管机构必须在符合法律法规的前提下灵活安排；有关部门要依托宏观政策、金融稳定等协调机制，加强协作联动，落实好产业、金融、财税政策。
各级政府要及时采取措施，维护劳动力就业、生产资料、公用事业供应和物流运输通道，支持上市公司尽快恢复正常生产经营。
（国家发展改革委、财政部、工业和信息化部、商务部、税务总局、中国人民银行、银保监会、证监会证监会等单位和省级人民政府负责）六、加大上市公司及相关主体违法违规成本（十二）加强执法力度。
严格执行《证券法》等法律规定，加大对欺诈发行、违法信息披露、操纵市场、内幕交易等违法行为的处罚力度。
加强行政机关与司法机关的协作，实现刑事案件快速移送和侦查，严厉查处违法犯罪行为。
完善违法违规行为认定规则，在处理上市公司违法违规案件时，注意区分上市公司责任、股东责任和董事、监事、高级管理人员等个人责任.;情节严重、情节恶劣的，依法采取暂停、撤销、吊销业务、执业资格等措施。
（证监会、公安部、最高人民法院、财政部、司法部等单位和省级人民政府负责） （十三）推动增加法律供给。
推动相关法律法规修订，加大对财务欺诈、资金挪用等违法行为的行政和刑事法律责任，完善证券民事诉讼和赔偿制度，大幅提高相关责任主体的违法违规成本。
支持投资者保护机构依法作为代表参与诉讼。
推广证券期货纠纷示范裁判机制。
（证监会、最高人民法院、司法部、公安部、财政部等单位负责）七、形成合力，提高上市公司质量（十四）继续以提高监管有效性。
要坚持服务实体经济、保护投资者合法权益的方向，把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标。
强化全流程审慎监管，推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，提高上市公司监管有效性。
充分发挥证券交易所的一线监督、自律管理职责和上市公司协会的自律管理作用。
（证监会负责） （十五）强化上市公司主体责任。
上市公司必须诚实守信，规范经营，聚焦主业，稳健经营，不断提高经营水平和发展质量。
上市公司控股股东实际控制人、董事、监事、高级管理人员必须履行各自的责任，公平对待所有股东。
对于损害上市公司利益的行为，上市公司必须依法维护自身权利。
鼓励上市公司通过现金分红、股票回购等方式回馈投资者，切实履行社会责任。
（中国证监会、国务院国资委、财政部、全国工商联等单位负责） （十六）督促中介机构返还信息岗位并履行职责。
完善中介机构执业规则体系，明确上市公司与各类中介机构的职责边界，压实中介机构的职责。
相关中介机构要严格履行核查、专业把控等法定职责，为上市公司提供优质服务。
有关部门和机构必须配合中介机构依法依规履行职责，及时、准确、完整地提供相关信息。
（证监会、财政部、司法部、银保监会等单位和省级人民政府负责） （十七）凝聚各方力量。
完善上市公司综合监管体系，推进上市公司监管大数据平台建设，建立健全财税、海关、金融、市场监管、行业监管、地方政府、司法等部门的信息共享机制。
机关及其他单位。
加大制度供给，优化政策环境，加强监管执法配合，协调上市公司风险管理。
充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用，共同营造支持上市公司高质量发展的良好环境。
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