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泉州市泉港区出台基金管理规定,建立容错纠错机制

发布于:2024-06-18 编辑:匿名 来源:网络

泉港区产业股权投资基金管理规定 一、总则 (一)规范泉港区产业股权投资基金(以下简称泉港区产业股权投资基金)创新财政资金配置,更好发挥引导和放大作用,提高资金使用效率,促进产业转型升级,支持中小企业加快发展。

根据国家有关法律法规和国家发展改革委、财政部的有关规定及《泉州市人民政府办公室关于印发泉州市产业股权投资基金管理规定的通知》(全政办规【8号】)文件精神并结合我区实际情况,制定本规定。

(二)本条例所称区产业投资基金,是指区政府设立、市场化运作、专业化管理的政策引导基金。

旨在通过政府资金的杠杆效应,促进投资机构和各类社会资本的发展。

投资我区产业发展重点领域和薄弱环节,重点支持创新创业、中小企业发展、产业转型升级、战略性新兴产业和基础设施、公共服务等领域。

区产业投资基金资金主要来源于区财政公共预算安排、各部门涉企专项资金统筹、泉港区国有资本投资运营有限公司募集注入的资金、区国有资产运营公司(以下简称“国有资产运营公司”),运营区产业投资基金。

收入根据年度预算安排、项目投资进度和实际所需资金分期支付。

二、管理机构 (三)泉港区政府产业股权投资基金管理领导小组(以下简称领导小组)作为区产业投资基金的决策机构。

领导为区政府分管领导,副领导为区财政??主任。

局、国资办主要负责同志为主要负责同志,成员为区发展改革局、科技局、工业和信息化局、财政局、商务局等相关部门负责同志。

领导小组的主要职责包括:①审议区产业投资基金管理规定等重要制度;②审议区产业投资基金的投资方向、重大投资、子基金设立等重大事项;③审查区产业投资基金及参与子基金的运营管理;④统筹协调资金资源配置和重大政策支持事项;⑤监督区产业投资基金绩效评价;⑥协调区产业投资基金管理中的其他重大事项。

区产业投资基金。

(四)领导小组办公室设在区财政局。

办公室主要职责包括:①负责领导小组的日常工作,组织实施领导小组的有关决定; ②制定区产业投资基金管理制度和扶持政策,报领导小组研究审查批准; ③编制区产业投资基金发展规划和年度投资计划,报领导小组研究批准; ④审查区产业投资基金的投资方案,报领导小组研究批准; ⑤指导、监督区产业投资基金规范运作,组织开展区产业投资基金绩效评价; ⑥完成领导小组交办的其他任务。

(五)泉港区国有资产运营公司作为区产业投资基金的投资机构,履行出资人职责。

主要职责包括:①设立泉港区产业股权投资基金有限公司(以下简称“区产业投资基金公司”),作为基金业务的实施主体,负责泉港区产业股权投资基金有限公司的日常运营和管理。

产业基金; ②对区产业投资基金的投资进行监督指导运作,履行财务监督、投资风险控制等职责,确保基金运作合法、规范; ③完成领导小组交办的其他事项。

(六)区产业投资基金公司的主要职责包括: ①健全公司组织架构,建立健全公司决策机制、风险控制、投资程序等内部控制制度; ②根据领导小组确定的投资方向和年度投资计划,发布申请指引,对基金管理团队提交的申请材料和方案进行初步筛选,组织尽职调查和专家评审,制定投资方案并报领导小组集团办公室审查; ③执行领导小组决议,负责起草、签署投资协议,履行出资作为投资者约定的权利和义务; ④ 进行投后管理,行使投资者权利并承担相应义务,跟踪和监督参与子基金和被投资公司的运作情况; ⑤ 每季度等结束后10日内向领导小组办公室报送基金运行情况,每会计年度结束后4个月内报送经审计的基金年度财务报告。

基金运作中出现重大问题或特殊事件时,应及时向领导小组办公室报告; ⑥ 与各级政府引导基金、知名投资机构、大型企业集团投资基金开展对接合作; ⑦ 为子基金和被投企业提供落地协助服务; ⑧完成领导组交办的其他任务。

三、基金运作(七)区产业投资基金按照“科学设计、政府引导、市场运作、规范管理、防范风险”的原则,积极吸引和集聚国内优秀企业或基金管理团队在境内发展。

泉港,大力培育我区重点扶持发展的产业。

(八)区产业投资基金的投资运作主要采取以下模式: ①通过公开遴选、合作申报、招商引资等方式,共同发起设立天使、创投、产业等市场化子基金。

——基金管理机构和社会资本的补贴。

资金或专项资金; ②直接投资我区引进和扶持的产业转型升级、自主创新、新兴产业企业和项目; ③与子基金、社会资本共同投资我区辖内企业或拟迁入我区企业; ④设立自管子基金并进行投资。

(九)区产业投资基金吸引基金管理机构和社会资本共同发起设立子基金,并履行下列程序:①发布指引。

根据领导小组批准的年度投资计划,领导小组办公室向社会公布年度基金申报指南。

②申报推荐。

拟申请区产业投资基金的投资子基金或基金管理团队应当按照指引要求编制基金设立方案并提出申请。

③投资理由。

区产业投资基金组织对初筛申请机构进行尽职调查和专家评审,形成投资方案报领导小组办公室。

④投资决策。

领导小组办公室对投资方案进行审查,报领导小组进行投资决策。

⑤资金配置。

子基金管理团队按照相关基金协议完成募集资金并完成资金收购工作后,区产业投资基金在收到管理团队的书面通知以及足额缴纳社会资本金的其他证明后进行资金拨付。

资金拨付领导小组办公室。

资金。

四、投资对象 (十)区产业投资基金参与子基金须符合以下要求: 1、子基金原则上注册在泉港区,并向主管部门办理登记备案手续并按照国家有关规定接受行业组织的监督。

2、子基金存续期原则上不超过10年,其中投资期限不超过5年。

3、区产业投资基金对子基金的持股比例原则上不超过子基金认缴出资总额的20%。

但下列情况可以增加持股比例: (一)子基金在泉港有两个及以上实际可吸引土地的项目的,区产业投资基金可适当增加持股比例,最多可达最多为认缴出资总额的30%。

(二)区产业投资基金参与的子基金已完成收益投资要求且管理业绩突出,且子基金管理团队再次发起设立基金的,区产业投资基金的上限投资基金的持股比例可增至30%。

(三)区产业投资基金与权威机构公布的年度榜单前20名或具有雄厚产业资源的投资机构合作设立子基金,第1至10、11名的投资比例上限为第20名名额可分别提高到30%和25%,优先考虑与符合国家基金申请条件的优质机构合作。

各级政府在子基金中的出资比例合计原则上不超过50%,区产业投资基金不作为普通合伙人承担无限责任。

4、区产业投资基金以外的投资者数量一般不少于3家,且不超过法律法规规定的最高数量;子基金剩余资金应当依法募集,境外投资者应当遵守国家相关规定。

5、天使投资、创业投资、产业子基金再投资泉港企业的金额分别不低于区产业投资基金投资金额的1倍、1倍、1.5倍;再投资的认定按照领导小组制定的再投资规定的认定标准执行。

6、子基金投资于主要投资领域的比例不低于募集规模的60%。

7、子基金第一期资本应在约定期限内到位,原则上不低于认缴出资总额的20%。

剩余资金可根据投资进度分期支付。

经领导小组批准,上述规定可根据子基金的具体情况适当调整。

(十一)区产业投资基金参与专项基金,具体条款与本规定不一致的,应提交领导小组专题审议,审议后按照相关决议执行。

区产业投资基金参与专项基金且注册地不在泉港辖区的,投资回报要求不低于区产业投资基金出资总额的1.5倍,超额奖励可给予投资回报超过2倍即可享受。

对我区重点引进和支持的产业转型升级、自主创新、新兴产业企业和项目,可采取直接投资方式,投资金额的股权比例不超过企业股权总额的30%企业或不超过项目总投资。

30%。

(十二)申请合作的子基金管理机构应具备以下基本条件: 1、具有国家规定的基金管理资格,管理机构注册资本不低于1万元,市场领先的基金管理业务代理机构可有政府投资基金运作经验的基金管理机构优先合作。

2、管理团队稳定、专业程度高、募集资金能力强。

拥有至少3名具有5年以上基金投资管理经验的专职高级管理人员,并有至少3个以上可投资的产业领域成功投资案例。

三、基金投资管理规模原则上不低于10亿元。

基金管理机构近两年业绩良好,或者其股东综合实力较强,为行业龙头。

4、基金管理机构(或管理团队)应当认购子基金份额,并根据子基金规模逐步认购一定比例的子基金。

子基金规模20亿元(含)以下的部分、20亿元以上且50亿元(含)以下的部分、规模20亿元(含)的部分50亿元以上的,实收出资比例分别不低于1%、0.5%、0.25。

%。

五、申请设立的子基金计划应设计合理,与泉港产业发展规划相一致,储备一批可在泉港投资的项目。

六、基金管理机构及其工作人员无违法或其他不良记录。

(十三)区产业投资基金投资设立子基金,除应当符合本规定第(十二)条规定的条件外,还应当符合下列条件: (一)子基金已按照规定设立相关法律法规,并开始投资运营并完成私募股权投资基金注册。

2、子基金全体投资者均已缴纳首期出资或首期认缴出资,且不低于注册资本或承诺出资的20%。

3、子基金全体投资者同意区产业投资基金参股(或合伙),增资价格在不高于基金评估价值的基础上协商确定。

五、退出方式及终止 (十四)区产业投资基金直接投资形成的股权或产权份额,可以通过上市、股权转让、大股东回购等方式退出。

有约定退出方式的,按照到约定的合同。

区产业投资基金参股子基金形成的股权或财产份额,可以按照各参股子基金投资协议约定的退出方式退出。

区产业投资基金向其参与的子基金以外的投资者转让股权或财产份额的,退出方式和退出价格按照公共财政原则和区产业投资运作要求确定基金。

具体退出方案由领导小组决定。

(十五)区产业投资基金应当在合作协议、子基金章程或者合伙协议中约定,子基金运作过程中出现下列情形之一的,区产业投资基金可以选择退出:未经其他投资者同意的: 1、区产业投资基金与子基金管理机构签订合作协议已满一年,管理机构仍未按照规定办理设立手续程序和时间要求。

2、区产业投资基金向子基金账户划拨投资资金超过一年,且子基金未开展投资业务。

3、子基金投资项目不符合区产业投资基金政策目标。

4、子基金未按照公司章程或合伙协议的规定进行投资。

5、其他不符合公司章程规定的情形。

六、风险控制 (十六)区产业投资基金应建立健全内部控制和风险防范机制,有效防范基金运营过程中可能出现的风险,确保运营安全。

同时,建立约束和处罚机制,对子基金募集设立和项目投资进度进行监督,通过约谈、信访、撤回资金、终止合作等方式强化对子基金管理机构的约束。

和其他手段。

(十七)区产业投资基金可以委派人员担任子基金投资决策委员会委员、观察员或者被投资企业董事、监事等,行使投资者或者股东的权利(如投票权、表决权等)。

区产业投资基金有权指定一名代表以观察员身份出席基金投资决策会议。

政府部门和区产业投资基金不会干预子基金的市场化决策,但在子基金违规、违规、偏离政策导向的情况下,区产业投资基金可以行使否决权权力按照合同规定。

除相关法律法规或合伙协议另有规定外,子基金管理公司在子基金存续期间不得转让其在子基金中的出资额或财产份额,不得主动要求退出合伙。

(十八)区产业投资基金及子基金不得从事下列业务: (一)担保、抵押、委托贷款等融资性担保以外的业务; 2、投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金,以及投资AAA级以下公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品; 3. 向任何第三方提供赞助和捐赠(经批准的慈善捐赠除外); 4、吸收存款或者变相吸收存款,或者向第三方提供贷款、资金拆借; 5、对外投资承担无限连带责任; 6、通过发行信托或者集合理财产品筹集资金; 7、其他国家法律法规禁止的业务。

(十九)投资区产业投资基金及子基金的资金应当存放于托管银行或购买符合国家规定的国债等金融产品。

泉州市泉港区出台基金管理规定,建立容错纠错机制

区产业投资基金及子基金应选择具有基金托管业务资格的商业银行进行托管,基金托管账户和基金结算账户开户银行必须在泉港(注册地不在泉港区内的专项基金除外)泉港管辖)。

托管银行具体负责区产业投资基金及子基金的资金拨付、清算和日常监管,每六个月向领导小组办公室和区产业投资基金公司提交托管报告。

区产业投资基金托管银行由领导小组依法依规选定,泉港区国有资产运营公司与区产业投资基金公司与其签订托管协议;子基金托管银行由子基金选定,并由子基金和子基金管理。

公司与其签订托管协议。

七、收益分配和激励机制 (二十)为保证区产业投资基金正常运营,区产业投资基金公司可计提运营管理费用,主要用于支付律师费、诉讼费、审计费等。

费、咨询费和尽职调查费。

费用、评估费、场地租金、各种税费、办公费、培训及受托管理机构管理费等费用。

(二十一)区产业投资基金参股的子基金存续期间,项目投资红利或投资股权转让收回的资金应当及时分配给区产业投资基金及其他投资者,不得原则上用于再投资。

(二十二)区产业投资基金参与子基金时,应当按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定利润处理和损失承担方式。

子基金的损失由出资人共同承担,区产业投资基金以出资额为限承担有限责任。

不得向其他投资者承诺投资本金不会损失,不得承诺最低回报。

为更好发挥区产业投资基金的引导作用,区产业投资基金可根据子基金类型和运营情况,实施回购、利润让渡、损失补偿等激励措施。

八、监督考核 (二十三)领导小组办公室对区产业投资基金和股权子基金运行情况的评价,应当以整体成效为依据,综合评价政策目标和政策效果,不考核利润和收益。

个别项目的损失。

总体评价重点关注实际投资规模、支持项目及其团队的数量和质量、社会资本跟投情况、基金运营合规性等。

同时,还将考虑培育、引进企业入库数量和支持本地企业数量的评估。

、就业创造和对本地区的经济贡献等社会效益指标。

(二十四)区产业投资基金及子基金管理运作坚持“鼓励探索、容忍错误、纠偏”的原则,在法律框架内建立容错纠错机制。

认定符合下列情形的,可以请求免除责任: 1、在我区促进招商引资、支持中小企业创新创业和成长型企业发展等工作中……,这个人主动出击,主动作为,大胆履行职责,但会犯错误、出现偏差或达不到预期效果。

2、积极落实区委、区政府的有关决策部署,开展投资业务,但因客观形势变化、行业风险等客观情况而发生损失或未达到资本运作目的等。

区委、区政府的相关决策安排包括但不限于根据区委、区政府及领导班子文件、会议纪要、区领导批示要求并落实决定后确定的事项-制作程序。

3、认真执行投资管理程序,投资项目运作过程中出现的重大问题和可能存在的风险,尽管按照程序研究决策并采取积极措施挽回,仍造成投资损失。

4、已履行规定股权投资程序的子基金按照市场规则开展的投资业务中,因市场波动不可预测、国家政策调整等客观因素而发生区产业投资基金投资的情况产业及产业政策、国际政策突变等损失。

5、已履行规定投资手续的企业在经营过程中,因不可抗力、政策变化或市场(经营)风险等因素,导致区产业投资基金投资遭受损失。

6、按照上级规定,或者组织研究其他符合规定、可以容忍错误的情况。

(二十五)领导小组办公室对区产业投资基金托管管理机构履职情况进行监督和评价。

区产业投资基金托管管理机构每年定期向领导小组办公室报告区产业投资基金的管理运作情况和重大投资情况。

、决策等事项。

(二十六)区产业投资基金受托管理机构管理人员滥用职权、玩忽职守、故意或者重大过失,给区产业投资基金造成不应有损失的,依法追究法律责任。

九、附则(二十七)区产业投资基金与中央和省、市财政资金共同参与设立子基金的,按照国家和省、市有关规定执行。

(二十八)区产业投资基金参与市、区国有企业发起和管理的国有企业基金的设立和管理,按照“一案一议”的方式研究实施。

(二十九)本文件由泉州市泉港区财政局负责解释。

(三十)本文件自印发之日起施行,有效期至当年12月31日。

《泉港区人民政府办公室关于印发泉港区产业股权投资基金管理规定(试行)的通知》(泉港政规〔泉港政规〕第20号)同时废止。

来源 |泉港区人民政府办公室 本文来自投资界,原文:【本文原创于投资界,网络转载须注明来源投资界(微信ID:PEdaily)及作者姓名文章开头。

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