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06-17
各乡镇人民政府、各街道办事处、县政府各部门、各直属单位：《龙游县政府产业基金管理办法（试行）》已经县政府同意，现印发给你们。
请结合实际认真贯彻落实。
2018年6月28日，龙游县人民政府（本文件公开发布）《龙游县政府产业基金管理办法（试行）》充分发挥政府资金的引领和撬动作用，支持龙游产业转型升级，加快龙游经济社会发展。
（浙财金[]42号）等文件，结合龙游实际情况，制定本办法。
一、总体要求 （一）产业基金界定。
本办法所称产业基金，是指在政府领导下设立、实行市场化运作的政府投资基金。
成立的目的是为了充分发挥财政政策的引导作用，落实县委、县政府重大战略部署，实现政府引导和市场化运作的有效结合。
富裕基金等各类专项产业基金主要投资战略（技术）项目，兼顾效益项目，加快龙游产业创新转型升级。
（二）产业基金投资方向。
战略（技术）项目是指围绕我县碳基纸基新材料、精密数控和轨道交通装备两大主导产业集群，围绕共同富裕、碳峰碳中和、数字经济、凤凰行动、特色小镇等决策部署，重点加强修链延伸工程、省市县长项目和省市县重大产业项目，聚焦科技创新驱动和世界先进水平。
技术前沿，抢占技术制高点，取得关键突破。
对于重大创新项目和核心技术成果，促进更多有价值的科技成果转化应用，有关部门可以根据实际需要制定政策目标。
效益项目是指以国有资本增值保值为重点，采用市场化运作方式，选择发展前景好、盈利能力强的项目。
（三）运行原则。
产业基金按照“政策引导、资源协调、市场运作、分类管理、防范风险、合作共赢”的原则进行运营管理。
二、管理机构和职责 （一）决策机构。
为充分发挥产业基金的政策导向，提高决策的科学性，产业基金管理委员会（以下简称管委会）、产业基金管理委员会办公室（以下简称产业基金管理委员会）成立产业基金投资决策委员会（以下简称“管委会办公室”）。
（以下简称“投票委员会”）分级管理架构。
一、管理委员会及其职责。
管委会由县长任主任、常务副县长任常务副主任、有关副县长任副主任组成，成员由县有关部门、龙游县汇龙投资发展有限公司组成。
.有限公司（以下简称“汇龙公司”））负责人。
主任将根据项目具体情况确定相关参与者。
主要职责： （一）负责根据国家和省、市、县产业政策指导和相关发展规划，研究确定产业基金的投资原则和投资方向； （二）审议产业基金相关议事规则等重要制度； （三）审核产业基金投资项目； （四）审核管委会办公室报送的投资项目退出、风险事项等特别重要的投后管理事项； （五）协调决定有关重大事项和县政府授权的其他事项。
2、管委会办公室及其职责。
管委会下设办公室。
汇龙公司总经理担任管委会办公室主任，汇龙公司副总经理担任办公室副主任，汇龙公司各部门负责人担任办公室成员。
主要职责： （一）负责管委会重大决策的实施； （二）组织审核产业基金投资项目； （三）对投资项目退出、风险事项等重要投后管理事项进行审议并作出决定，并酌情报管理委员会审议； （四）起草产业基金相关议事规则等重要制度文件，报管委会审议； （五）组织并保证投票委员会履行职责； （六）承办管委会交办的其他事项。
3、投资决策委员会及其职责。
投票委员会由管委会成员单位人员（分管领导）和有关专家组成。
投资委员会会议的意见作为产业基金管理委员会投资决策的参考。
投票委员会主任委员由常务副县长担任。
投资委员会的主要职责： （一）审查投资项目（含子基金管理人）的相关材料和投资的主要核心条款等投资事项，提出投资意见； （二）按照管理办法和有关制度规定研究决定其他有关事项。
（二）其他部门、单位的相关职责。
建立健全产业基金运营管理机制。
县财政局、县国资办、县汇龙公司、行业主管部门、基金管理公司等按照国家法律法规和本办法各司其职、履行职责，履行相关管理职责。
主要职责： 1、县财政局 （1）负责财政投资资金的筹措和落实； （二）会同有关部门制定绩效评价办法和尽职调查豁免指南，组织基金管理业务绩效评价； （三）做好产业基金政策引导等工作。
2、县国资办（一）代表汇龙公司履行出资人职责，授权汇龙公司设立基金法人单位； （二）负责国有资本出资的筹集和实施； （三）负责将财政部门资金管理绩效评价结果应用于国有资产经营情况考核和国有资产监管职责履行情况； （四）会同有关部门制定产业基金管理办法，做好产业基金协调工作。
3、县回龙公司（1）负责落实管委会办公室日常事务； （二）负责基金法人机构的设立、整合等相关事宜； （三）负责基金管理公司的选聘； （四）指导和监督基金管理公司科学决策、规范管理； （五）负责实施基金的年度财务审计和基金管理公司的考核评价，定期报告县产业基金运作的相关信息； （六）负责制定产业基金年度投资运作计划； （七））审议决策权限内的效益项目投资、退出等事项。
4、行业主管部门相关行业主管部门负责建立动态项目库、推荐投资项目、开展相关行业指导等；县审计局依法对政府产业基金管理情况进行审计监督；其他有关部门应当遵守国家法律法规和本办法规定，各司其职，履行职责，履行相关管理职责。
5、基金管理公司 （1）负责实施县域产业基金的日常管理和运作，包括但不限于项目立项、尽职调查、股权谈判、协议签署、投后管理、退出等事项； （二）负责管理各类产业基金，对单位实行专户管理和专户核算； （三）建立健全内部投资管理、风险管理等相关制度，规范基金运作； （四）定期向汇龙公司报告产业基金运作情况。
三、投资模式及要求 （一）投资要求。
在具体投资业务和投资方式上，产业基金可以是指在国家部委、省市两级领导下设立的、以股权投资方式运作的各类基金，但不得从事以下业务： 1、从事融资性担保、委托贷款等业务以外的担保、抵押业务； 2、投资公开交易的股票、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品； 3、投资任何第三方提供的赞助和捐赠（经批准的公益捐赠除外）； 4、变相吸收或者吸纳存款，或者向任何第三方提供贷款、资金，或者变相增加公开股、实物债等政府债务； 5..对外投资承担无限连带责任； 6、发行信托或集合理财产品筹集资金；经县政府、管委会批准的创新型企业不受上述规定的限制（法律法规明文禁止的除外）。
(2)投资模式。
产业基金投资一般采取直接投资、定向基金、非定向基金等形式。
定向基金和非定向基金统称为子基金。
战略（科技）项目投资一般采用直接投资和定向资金；效益项目可采取直接投资、定向资金、非定向资金等多种运作方式。
1、战略（技术）项目采用子基金模式的，产业基金投资比例一般不超过子基金总规模的20%，最高投资金额不超过5亿元； 2、战略（科技）项目采取直接投资模式，产业基金股权出资一般不超过20%，最高投资金额不超过5亿元，且不为第一大股东。
对政府重点扶持的重点领域和重点产业，经管委会批准后，可以不受本条规定的规模和比例限制。
效益项目按照市场化原则运作，不受本条规定的规模和比例限制。
（三）评价与参考。
需要进行资产评估的直接投资项目，应当由具有资质的资产评估机构进行评估，并以市场化方式进行投资。
参与本轮投资的国家级、省级基金、市级基金、市场化投资机构等独立第三方社会资本，可将此类机构的估值作为定价依据，尽职调查报告可以直接引用。
(4)子基金要求。
产业基金投资的子基金一般应按要求委托专业投资机构进行运营管理和托管。
入选的非县级国有专业机构应具备以下基本条件： 1、在中华人民共和国境内依法设立，并已向有关监管部门或行业自律登记备案设立。
——监管机构，实收资本不少于1万元； （二）有固定的经营场所和与其业务相适应的软硬件设施，并在符合私募股权投资基金监督管理相关规定的合规投资者处注册。
筹集资金； 3、具有丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目选择机制，能够为被投资企业提供创业指导、管理咨询等增值服务； 4、至少拥有3名具有3年以上基金管理经验的高级管理人员，拥有3个（含）以上股权投资成功案例； 5、专业机构在提交合作计划时，须至少获得拟拟子基金总规模30%的出资意向，并提供拟投资人的承诺书等材料；六、近三年无重大违法违规行为。
投资收益子基金不受注册地限制。
（五）利润分享原则。
产业基金投资可以提供一定的收益，而收益的实现要以实现战略政策目标作为对赌的条件。
四、投资管理 产业基金投资管理的一般程序为：项目推荐（筛选）、立项、尽职调查、投资决策、宣传、组织实施、投后管理等。
1、产业基金的主管部门各行业建立动态储备项目库，提供项目对接服务，向基金管理公司推荐优质投资项目。
基金管理公司还可以自主筛选投资项目。
2、基金管理公司负责市场化研判，符合条件的项目报管委会办公室审批。
经县委、县政府确定的项目，直接批准。
3、基金管理公司负责组织或委托第三方机构进行尽职调查，制定尽职调查报告、项目投资计划、核心条款等材料。
项目投资计划应当包括投资金额、投资比例、战略政策目标、利润转移计划、退出计划等。
及其他事宜。
4、管委会办公室根据基金管理公司提交的申请，组织投资委员会会议，作出项目的投资决策。
投资委员会对项目投资方案和核心条款提出投资意见，并根据不同的运营模式实施分级决策。
机制。
具体程序如下：管委会办公室将项目方案提交投资决策委员会审查决策。
投资委员会决议作出后，管委会办公室将方案提交管委会审议决策。
根据项目金额，报县政府常务会议和县委财经委员会。
审议委员会报告。
5、项目审批权限：①投资规模在5000万元以内的，由管委会决定。
②投资规模超过5000万元、1亿元以内的，经管委会批准后，报县政府常务会议审议。
③投资规模超过1亿元的，经管委会批准后，报县委财务委员会审查，报县政府常务会议审查批准。
六、经审批的项目相关信息将在县政府门户网站公示7个工作日，涉及国家秘密、商业秘密的除外。
七、基金管理公司根据项目投资方案和协议主要条款落实相关合作法律文件的签署，做好项目实施和投后管理工作。
8、公示期满后6个月内项目投资计划仍未签署，但相关投资协议仍未签署的，基金管理公司应请管委会办公室决定是否终止投资1个月内完成项目，并按照指示实施。
五、投资退出 （一）退出形式。
产业基金可以通过股权（股份）转让、股份减持、股东（合伙人）回购、解散、清算等方式退出。
(2) 退出程序。
产业基金投资严格按照协议退出的，由基金管理公司负责组织实施退出，并向管委会办公室报告；退出超出协议约定情形的，基金管理公司将制定退出方案并报管委会办公室。
管委会办公室审核后，酌情报管委会审查。
（3）尽早退出。
产业基金应在章程或协议中约定，非定向子基金有下列情形之一的，产业基金可以选择提前退出： 1、自章程签署后6个月以上协会或协议未按规定程序和时间要求完成设立的；或增资程序； 2、子基金管理人自作出投资决议之日起6个月内未能完成子基金的全部募集工作； 3、产业基金分配子基金账户1年以上，且子基金未开展投资业务； 4、未完成收益投资目标及其他子基金严重偏离公司章程或合伙协议规定的投资，或可能给产业基金造成重大损失的。
5、战略（科技）子基金投资项目不符合本办法和相关政策指引，或者业绩未达到预期效果。
6、发现其他严重危害产业基金安全或违反政策目标等退出情况。
基金管理公司在上述情况下实施提前退出的，基金管理公司应提前向管委会办公室报告。
(4)退出价格。
产业基金按照章程或协议规定的退出价格执行。
章程、协议没有规定，按照国有资产管理有关规定需要进行评估的，应当由具有资质的资产评估机构进行评估。
（五）投资期限。
产业基金投资项目的投资期限一般不超过8年，经相关审查决策程序批准后可以适当延长。
6、成本与收入管理 （1）管理费。
产业基金管理费按照投资金额的0.6%-2%每年比例，按年向基金管理公司缴纳管理费。
(2)收益管理。
为鼓励基金管理公司引进人才，不断提高经营管理水平，可以参考市场行业惯例和市场化机构的通行做法。
对投资回报良好的项目，可提取项目投资收益的一定比例支持基金管理公司。
绩效奖励（按照一对一原则最高可达50%）；剩余投资收益可用于滚动投资。
七、报告制度 （一）季度报告。
每季度结束后30日内，基金管理公司应向汇龙公司报告县域产业基金的投资运作情况、项目进展情况、股本变动情况、资金使用情况，由汇龙公司审核后报县级产业基金。
县财政局、国有资产办公室。
（二）年度报告。
会计年度结束后5个月内，基金管理公司应提交产业基金年度工作报告和经会计师事务所审计的年度审计报告，由汇龙公司审核并报县财政局和国有资产办公室。
（三）合作机构报告。
基金管理公司督促产业基金投资合作的基金管理机构和项目公司定期提交项目运营报告、经审计的财务报告等。
（四）重大事项报告。
产业基金运营管理中，所投资项目发生重大违约、经营异常、重大投资损失、难以扭转局面、停止运营等情况的，基金管理公司应当在规定的时间内向管委会办公室报告。
发现后7个工作日。
，管委会办公室提出处理意见。
八、其他事项 （一）容错和纠错机制。
产业基金的运作遵循客观规律，根据投资总额规定一定的投资风险承受能力，完善容错和纠错机制。
对产业基金运作过程中存在违法违规行为的，依法依规追究相应责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
已履行职责的投资项目，发生风险、造成投资损失的，决策机构、主管部门、代理投资者负责机构、基金管理公司等不承担相关责任。
具体误差容忍度的确定和修正按照县财政、国资等上级部门的相关办法执行。
（二）适用范围。
现有县级政府产业基金也适用本办法。
专项产业基金有特别管理措施的，从其规定。
（三）其他。
专项产业基金及其管理办法由财政部会同有关主管部门制定并并联文件发布。
本办法自2018年8月1日起施行，原《龙游县政府产基金管理暂行办法》（龙政发【】号）《龙游县人民政府办公室关于调整管委会和投决委成员的通知》等相关文件立即废止。
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