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06-17
海盐县产业基金管理办法是为了加强和规范海盐县产业基金（以下简称“产业基金”）的运营管理，更好地发挥引领作用产业基金。
为促进全县创业创新和产业转型升级，根据《浙江省财政厅关于印发浙江省产业基金管理办法的通知》（浙财建[]75号）、《嘉兴市人民政府关于印发嘉兴市政府产业基金管理办法（试行）的通知》（嘉政发[]14号）等文件精神，制定本办法）并结合海盐实际情况。
一、总体要求 （一）产业基金界定。
本办法所称产业基金，是指在县政府领导下设立、实行市场化运作的投资基金。
其成立目的是发挥政策引导作用，落实县委、县政府重大战略部署。
，实现政府引导和市场化运作有效结合，加快推动技术创新和产业转型升级。
（二）运作原则 产业基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”和“谁主管、谁负责、谁投资、谁决策”的原则进行运作和管理。
”，并选择县内外发展前景好、利润好的投资。
能力强的项目。
县域产业基金运作遵循客观规律，提供一定的投资风险承受能力，完善尽职调查和豁免机制。
2、明确组织架构。
产业基金的基本组织架构包括基金管理委员会（以下简称管委会）、投资决策委员会（以下简称投委会）、基金法人机构、基金管理委员会四级。
管理公司。
根据基金组织计划和管理办法，各司其职。
根据产业基金的实际运营需要，经管委会批准，产业基金的组织架构可以根据其功能特点和运营管理要求进行相应调整。
（一）基金管理委员会是县产业基金的最高决策机构，由县长担任主任。
副主任为常务副县长、分管招商引资的副县长。
其成员为县政府办公室主任、相关副主任、县委组织部等。
（人才办）、县委宣传部、县公安局、县发展改革局、县经济和信息化局、县科技局、县财政局、县农业农村局、县商务局、县审计局、县市场监管局 担任县金融发展服务中心、中国人民银行海盐分行、嘉兴银保监局海盐监管大队等单位主要负责人。
管委会办公室设在县财政局（以下简称管委会办公室），负责基金管委会的日常工作。
（二）投资决策委员会 投资委员会由常务副县长或分管招商引资的副县长召集。
县政府办公室、县发展和改革局、县经济和信息化局、县科技局、县财政局、县商务局、县审计局、县金融发展服务中心、县国土局等组成县国有资本投资有限公司（以下简称“县国有投资公司”），各镇（街道）负责人和行业主管部门及行业专家。
（三）基金法人机构 基金法人机构为县国投公司。
按照第《公司法》的规定设立董事会、监事会（会议），按照基金法人章程的规定履行董事会、监事会（会议）的职责，并落实有关最终决策机构。
决定。
（四）基金管理机构 基金管理公司是县国投公司设立或委托专业基金管理机构。
3、明确职责分工。
管委会、投资委员会、县财政局、乡镇（街道）、行业主管部门、基金监管部门、县国有投资公司、基金管理公司要明确职责，共同推动产业基金政策目标实现。
完成。
（一）管委会职责管委会是全县产业基金的协调机构。
根据国家、省、嘉兴、海盐县产业政策指导和相关产业发展规划，审批重大产业基金投资方向、投资计划和投资协议。
事项；监督产业基金的投资进度和质量，协调产业基金的重大投资事项，为产业基金投资运作提供必要的支持等。
（二）投资委员会职责 投资委员会围绕全县经济社会发展战略和产业定位。
主要负责全县产业基金投资计划、项目退出计划等重大事项的审议和表决，对产业基金管理委员会负责。
。
（三）财务部负责管委会办公室的日常工作；牵头筹集并落实县产业基金出资；牵头制定产业基金管理办法；会同有关部门监督实施产业基金绩效管理，对基金运行情况进行监控，确保提供良好的政策指导和统筹协调，确保基金规范运作和有效管理；指导各镇（街道）产业基金设立和运作。
（四）各镇（街道）、行业主管部门的职责是围绕本县经济社会发展战略和产业政策导向，研究提出相关产业发展方向；负责推荐重大项目并纳入产业基金储备；提出资金募集、基金设立及投资方案建议，实施项目对接服务；牵头成立基金投资委员会并承担主要职责；负责与上级主管部门对接，争取上级产业基金支持；参与产业基金投资决策建议和考核评价。
（五）资金监管部门职责 县公安局、县审计局、县市场监管局、县金融发展服务中心、中国人民银行海盐分行、嘉兴市海盐督查组银保监局等监管部门按照各自职责分别对产业基金的设立实施监管。
、经营管理等进行业务指导和政策监督。
（六）县国投公司的职责是受县财政局委托，作为出资人，按照管委会确定的投资计划安排出资；履行基金法人的相关职责；负责设立基金管理公司或委托专业基金管理公司进行基金管理；负责制定年度项目投资运作计划和方案；加强投资基金日常运作的监督管理；按规定参与国家、省、市产业基金的投资合作。
必要时，县国投可以聘请外部专业机构协助管理。
（七）基金管理公司负责对项目进行尽职调查并出具尽职调查报告；根据管委会审查确定的投资方案，负责实施项目股权谈判、投资协议、投后管理、退出等后续工作；并定期提交资金运营状况。
4.规范基金设立和运作。
产业基金投资一般采用“定向基金”、“非定向基金”和“直接投资”等模式进行运作。
定向基金和非定向基金统称为子基金。
（一）定向基金 定向基金是指由产业基金、上级产业基金、县内乡镇（街道）、所属国有企业、社会资本共同设立，委托基金管理人运营管理特定项目的私募股权基金。
工业项目。
投资标的股权投资基金。
采用定向基金模式的，产业基金总投资比例原则上不超过基金规模的40%。
各镇（街道）及其国有企业利用政府招商引资、支持当地产业发展（包括但不限于对拟在县内上市的企业进行股权投资、上市公司定向增发、并购、拟迁往海盐的县外上市公司）以战略投资为目的发起设立的定向投资子基金）。
投资结构中，产业基金、乡镇（街道）及附属国有资产的总投资比例不受限制。
镇（街道）及所属国有企业的投资额原则上不低于产业资金投资总额。
（二）非定向基金 非定向基金是指产业基金、上级产业基金、县内乡镇（街道）及所属国有企业和社会资本以私募股权、委托基金等形式共同设立的基金。
管理人和投资非特定目标股权投资基金。
非定向基金根据投资目的和出资比例分为市场化合作基金和投资性独资基金。
市场化合作基金是以市场化方式运作、兼顾投资收益和基金收益的投资基金。
投资结构中，产业基金、乡镇（街道）及所属国有资产合计投资比例原则上不超过非定向基金规模的35%。
与执行合伙人、基金管理人无关的独立第三方社会资本出资比例原则上不低于基金规模的20%。
全资投资基金是为吸引政府投资、支持地方产业发展而设立的基金。
与领先或优质基金管理人合作设立基金，然后依托基金管理人的资源吸引项目。
投资结构中，产业资金、城镇资金（街道）及其国有资产的总投资比例不受限制。
非定向基金对单个企业的投资总额原则上不超过基金规模的30%，单个企业持股比例不超过30%。
（三）直接投资 采用直接投资模式，产业基金在直接投资项目中持股比例一般不超过30%，且不得成为第一大股东。
采用直接投资模式的项目需要进行资产评估的，应当聘请有资质的资产评估机构按照规定程序进行评估，并按照市场化方式进行投资。
对于参与本轮投资的上级政府基金，可以以此类机构的估值作为定价依据。
5.规范投资管理流程。
产业基金投资决策的一般程序为：项目立项、尽职调查、投资决策、组织实施、投后管理等。
（一）项目所在地各镇（街道）、行业主管部门设立机构应当根据政策目标和主管行业特点制定投资计划。
方案应包括政策目标、投资方向、投资模式、基金规模、投资比例、退出安排等核心要素。
县国投公司将对拟投资子基金进行初步审查，确定其是否符合符合本县产业基金管理规定的基本要求，并向基金管理委员会提出项目申请。
项目经基金管理委员会正式批准后，县国投公司将协助制定投资方案和协议主要条款。
（2）尽职调查：聘请专业机构对直投、定向投资项目、子基金管理人等重要合作伙伴进行尽职调查。
尽职调查可以是独立尽职调查、联合尽职调查或引用独立第三方中介机构的尽职调查报告。
各镇（街道）、行业主管部门应根据尽职调查、基金投资方案和自身意见，向投资委员会提交投资决策申请。
（三）常务副县长或者分管招商的副县长负责召集投资委员会会议，对项目投资方案进行表决。
投资决策完成后，应当提交投资计划、尽职调查结果、重大协议等。
条款、投资决策结果及其他相关信息提交基金管理委员会审查。
建立健全投资委员会议事规则和专家库。
产业基金投资不同子基金时，应当分别设立投资委员会进行决策，发起设立子基金的乡（街道）、行业主管部门承担主要责任。
投资委员会召开投资计划审议会。
投票数一般不少于7票，其中与投资决策项目或子基金直接相关的部门单位有关负责人、高级专业人士等外部专家占不少于三分之一。
，审议通过的事项须经投资委员会会议三分之二以上表决权通过。
（四）组织实施 基金管理公司根据基金投资计划及协议主要条款，与相关合作伙伴签署章程或协议，做好项目实施和投后管理工作。
投后如有重大事项影响基金运作的，须报管理委员会批准后方可实施。
管委会认定的特别重大事项，应当报县政府常务会议审议。
与上级政府产业基金合作的投资项目，按照上级政府产业基金规定的投资退出原则和决策程序执行。
六、规范基金投资要求 （一）基金投资基本要求 子基金或产业基金持有的直接投资项目应符合以下要求： 1、鼓励基金管理机构和基金在县域注册； 2、重点投资高端紧固件、高端装备制造、智能集成家居、核电相关及核技术应用、新型显示及电子信息、新能源新材料、六大产业链以及环保保障、医疗卫生、旅游、乡村振兴等领域，并根据县委、县政府的战略部署及时做出调整； 3、非定向资金对海盐县企业的累计投入资金原则上不低于产业基金出资额的1.5倍，并在投资协议中设定相应的投资回报要求约束性条款；返程投资方式为：以股权投资形式投资新设立的当地企业时，下列投资方式可视为返程投资，包括但不限于：投资境外企业以股权投资形式投资当地现有企业股权投资；投资国外企业设立本地生产研发子公司；向当地引进具有实质性经营的法人实体；管理人管理的其他基金将投资于新的本地企业。
视同收益投资方式、金额及倍数须报基金管理委员会审核批准。
4、产业基金投资期限一般不超过5年，基金存续期最长不超过8年。
确需延长投资期限的，按原项目投资审查决策程序批准后确定。
（二）基金管理人的基本条件。
产业基金参与的各类子基金一般应委托专业投资机构作为基金管理人进行运营管理。
入选机构应符合以下基本条件： 1、在中华人民共和国境内依法设立，已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记，原则上缴纳——拥有资金不低于1万元，机构及工作人员近三年无重大违法违纪等不良记录； 2、具有一定的募集资金能力，有固定的经营场所和与其业务相适应的软硬件设施，并向监管部门认可的合格投资者募集资金； 3、具有丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目选择机制，具备为被投资企业提供创业指导、管理咨询等增值服务的能力； 4、至少3名具有3年以上基金管理经验的高级管理人员，且至少3个（含）以上股权投资的成功退出案例； 5、建立专门的管理团队，近三年委托核心成员管理的相关资金实际到位规模不低于5亿元。
七、规范基金退出机制 （一）退出基本要求 产业基金投资项目应在投资协议及相关合同中明确具体退出期限、退出条件和退出方式，并设定明确的量化指标。
达到投资期限或约定退出条件时，应当通过股权转让、减持股份、股东回购、清算等约定方式及时退出。
产业基金退出收回的投资本金和收益可用于滚动投资。
产业基金原则上按照公司章程或协议规定的退出方式和价格执行。
投资协议及相关合同未明确退出方式，且受让方为国有独资公司或县内国有独资企业的，应报基金管理委员会批准后，股权（股份）可以按照公平价格协议转让；受让方为非国有独资公司、本县非国有企业的，应当按照国有产权管理有关规定，在依法设立的产权交易机构中进行。
通过公开挂牌退出。
退出时，如需要资产评估，应聘请有资质的机构进行评估，作为确定产业基金退出价格的重要参考。
投资项目发起人提出具体退出方案，报基金管理委员会批准后实施。
（二）收益分配和损失负担产业基金投资项目的各投资者应当按照“利益共享、风险共担”的原则，在公司章程或协议中明确约定收益分配和损失负担的方式。
为了更好地发挥政府投资的引导作用，产业基金可以将获得的投资收益向合作伙伴转让利润，但不得向其他投资者承诺投资本金不会损失，也不得向其他投资者承诺投资本金不会损失。
承诺最低回报，但国家另有规定的除外。
。
（三）提前退出 1、产业基金参与的各类基金必须与其他投资者达成一致。
有下列情形之一的，产业基金可以选择提前退出： （一）公司章程或协议签署后6个月以上，未按照规定程序和时间办理设立或增资手续要求; （二）基金投资项目不符合本办法和政策指引的； （三）基金成立一年以上，未开展投资业务； （四）基金未按照公司章程或协议约定开展投资业务； （五）发现危害产业基金安全、违反政策目标等其他事先约定的退出情形。
二、产业基金参股的直接投资项目提前退出按照提前退出资金相关规定执行。
3、项目投资计划获批后超过一年仍未签署相关投资章程或协议的，应终止投资并向基金管理委员会报告。
八、强化资金管理监管 （一）明确资金托管方式。
基金管理公司应当委托境内具有相关资质的商业银行进行托管。
托管银行将根据托管协议开展资产托管、资金调拨和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监控。
监督，每年向基金管理人出具银行托管报告，县国投公司及其他投资者将认购资金按照投资协议同时按比例分配至子基金托管银行。
（二）明确产业基金禁止事项。
产业基金不得从事下列业务： 一、投资二级市场股票（上市公司定向增发除外）、期货、公司债券（可转债产品除外）、信托产品、理财产品、保险计划等其他金融衍生品； 2、从事担保、抵押、房地产（含购买自用房地产）、委托贷款等业务； 3. 向任何第三方提供赞助、捐赠及其他支出； 4、吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方支付款项。
提供贷款、第三方借入资金、发行实物债券等变相增加政府债务的行为； 5、对外投资承担无限连带责任； 6、发行信托或者集合金融产品筹集资金； 7、投资发生时，该投资项目属于国家发展和改革委员会产业结构调整目录中限制或淘汰的项目； 8、用于其他国家法律法规禁止的业务。
经基金管理委员会批准的重点领域或需要专项支持的创新业务，不受上述规定的限制，但法律法规明确禁止的除外。
（三）明确产业基金保留权利。
产业基金合伙人有违法、违约行为的，按照协议处理，产业基金有权单独或者同时行使下列权利： 1、限期改正； 2、在县政府等相关网站公布信息。
违法违规行为记入管理档案；情节严重的，产业基金应当停止与其合作，并抄送有关监管部门或者行业自律组织； 3、给产业基金造成损失的，应当按照协议要求相关方赔偿损失。
。
（四）完善尽职调查和免责机制。
对产业基金运作过程中出现违法违规行为的，依法依规追究相应责任，并建立完善的尽职调查和免责机制。
有关人员在产业基金投资运营过程中应当程序规范、勤勉尽责，但未做到的。
如果达到预期目标或者出现偏差和错误，不违反党章、党内法规和法律法规，不谋取相关私利，不发现相关利益输送行为，并及时纠正错误，不会对您进行负面评价、免除相关责任或从轻处罚。
减轻。
（五）加强绩效管理 基金管委会办公室加强产业基金绩效管理，提高资金使用效率，促进产业基金有序运作。
九、明确的报告制度 （一）季度报告 每季度结束后 30 日内，基金管理公司应向基金管理办公室报告产业基金的投资运作情况、项目进展情况、股权变动及资金使用情况委员会。
（二）年度报告 基金管理公司应当在会计年度结束后4个月内向基金管理委员会办公室提交产业基金年度工作报告。
管委会办公室每年向产业基金管理委员会报告产业基金工作情况。
十、其他事项本办法自2018年1月1日起施行，与盐政发43号同时废止。
本办法施行前已承包的工程，按原规定执行。
管理措施。
资料来源：海盐县人民政府官方网站。
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