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06-21
据投资界3月16日消息，近日，云南省财政厅发布《云南省重点产业投资基金管理暂行办法》，明确产业投资基金按照《云南省重点产业投资基金管理暂行办法》运作。
按照“政府引导、专业运作、风险可控”的原则，规范基金资金来源、基金设立、机构职责、投资运作、监督管理等，将于2020年4月1日起施行。
1 总则 《云南省重点产业投资基金管理暂行办法》第一条 为充分发挥财政资金的引导和杠杆作用，发挥市场在资源配置中的决定性作用，推动云南传统产业转型升级和战略性新兴产业加快发展。
根据《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》（财预〔〔〕号）、《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财建〔〔〕号）、《财政部关于加强政府投资基金管理 提高财政出资效益的通知》（财预〔〔〕7号）等相关规定，结合我省实际情况，现制定本办法。
第二条 云南省重点产业投资基金采用“政府引导基金+产业基金”的模式。
政府引导基金是指省级财政支持产业发展专项资金和其他政府性资金设立的资金。
产业基金由政府引导基金与社会资本共同出资设立，实行市场化运作，符合我省产业发展重点方向。
各州、市、县、区人民政府可以根据本地实际，参与设立产业基金。
第三条 云南省重点产业投资基金按照“政府引导、专业运作、风险可控”的原则运作。
第四条 政府引导基金由云南省国有金融资本控股集团有限公司（以下简称金控集团）设立、管理和运营。
产业基金由各行业主管部门牵头制定基金计划。
按程序报批后，统一由政府引导资金资助设立。
政府引导基金投资采取同步认购制，与社会资本同步或社会资本优先。
为了更好发挥政府投资的引导作用，政府引导基金取得的投资收益可以向合作伙伴转让。
第五条 产业基金主要投资于我省工业强省建设确定的重点产业。
产业基金布局适度集中，重点关注需要政府监管的重点创新产业领域，防止对民间投资产生挤出效应。
第六条 产业基金主要投资于本省各产业领域的优质企业。
省内直接或间接投资金额不得低于基金总规模的70%，经批准可适当放宽。
第二章产业基金的设立第七条产业基金采取有限合伙、公司或者合同形式设立。
第八条 金融控股集团应当会同其他投资者按照现行法律法规制定公司章程、有限合伙协议等，明确基金规模、期限、投资计划、投资领域、决策等投资基金的机制、基金管理机构和风险。
预防、投资退出、管理费及收入分配等。
第九条 政府引导基金应当严格遵守相关监管规定，不得向其他投资者承诺投资本金不遭受损失，不得承诺最低收益，国家另有规定的除外。
产业基金不得要求或接受地方政府及其部门做出回购投资本金、保本保收益等底线安排的承诺，不得通过结构性融资安排或多层次融资方式将产业基金异化为债务融资平台。
筑巢。
第三章 机构职责 第十条 省财政厅负责安排省财政支持产业发展专项资金和其他政府性资金，纳入年度预算管理，并根据项目投资进度、实际资金需求等情况，注入财政调控资金。
和绩效评估结果。
团体。
第十一条 省发展改革委负责产业规划、政策制定和投资引导，并会同各行业主管部门向基金推荐优质项目，对产业发展进行监督跟踪。
第十二条 省委宣传部、省发展改革委、省工业和信息化厅、省科学技术厅、省农业农村厅、省商务厅、省农业农村厅文化和旅游厅、省地方金融监管局等行业主管部门，负责牵头制定本领域产业基金规划；会同省财政厅分析整合支持各领域产业发展专项资金；负责围绕我省产业发展战略和产业规划加强基层项目库建设，定期向基金推荐项目。
参与资金管理，发挥部门的指导和监督作用；负责产业基金事前绩效评估，制定绩效目标和绩效指标，并开展绩效监控。
第十三条 金控集团主要负责监督基金规范运作，建立项目储备库，为基金提供项目信息查询和项目对接服务。
监督指导政府引导基金的日常运作，会同其他投资者和行业主管部门依法依规遴选产业基金管理机构，督促基金管理机构投资本办法第五条规定的领域；监督产业基金管理机构建立投资决策和风险约束机制，引导基金建立科学的决策机制，识别、防范和处置产业基金和投资项目的操作风险；每季度编制并报送产业基金的资产负债表、损益表、现金流量表等报告，并将经审计的产业基金年度会计报告和基金年度运营报告于上市后4个月内报送管委会和行业主管部门每个财政年度结束时；向管委会、行业主管部门和省财政部门报送季度报告。
部门报告重点产业投资基金的政策引导效果、政府引导基金投资变化、基金投资收益、管理费用、资产负债、投资损益等情况等可能影响投资者权益的重大情况；根据产业基金需要，向产业基金缴纳政府引导资金。
政府引导基金资产应当在银行单独账户核算。
第十四条 产业基金管理机构主要负责建立规范的基金“募集、投资、管理、退出”运作管理机制；制定基金投资运作、风险控制、基金使用和财务管理等制度；对项目审批进行尽职调查并提出投资建议；根据产业投资基金投资决策委员会审查确定的投资方案，开展股权谈判、协议签订、投后管理、基金退出等具体投资事宜，并定期报告基金运作情况金融控股集团的地位。
每年年底组织绩效自我评价并向金控集团报告。
第十五条 各州、市、县、区人民政府可以根据财政收支状况和产业需要，积极参与设立产业基金。
同等条件下，资金将优先支持参与地区产业发展。
年度预算中，“三保”、债务利息支付等必要支出未得到充分保障的，不得安排资金参与设立基金。
地方政府债券资金不得用于设立或者注资产业投资基金。
第四章投资运作 第十六条产业基金通过直接投资项目进行运作。
第十七条 产业基金管理机构由金控集团会同其他投资者和行业主管部门依法依规选定。
基金管理机构应当具备以下基本条件： （一）按照规定在中国证券投资基金业协会登记备案，管理团队稳定、专业性强，具有良好的职业道德和信誉； （二）具有合理的投资流程和决策程序，严格的合规和风险控制机制，健全的财务管理制度； （三）股权投资经营管理规模原则上不低于5亿元，近两年盈利水平不低于行业资金平均收益率； （四）实收资本不少于1万元； （五）至少3人具有3项资质、20年以上股权投资基金管理经验的专职高级管理人员，主导过至少3个股权投资成功退出案例； （六）机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。
第十八条 产业基金期限原则上不超过8年，经相关审查决策程序批准可以适当延长。
第十九条 产业基金的退出渠道包括但不限于基金份额转让、并购退出、境内外IPO上市减持退出、股东及管理层回购退出、股权协议转让等退出方式。
产业基金投资相关部门认可的高水平创新创业团队运营的企业时，可以约定在一定期限内，创新创业团队按照投资本金和贷款市场报价利率回购股权同期，激发创新创业热情。
第二十条 产业基金应当在公司章程或者合伙协议中明确基金规模、期限、投资领域、管理费率、收益分配、基金管理人及其权利义务等核心要素。
第二十一条 政府引导基金应当与其他投资者约定，有下列情形之一的，政府引导基金可以提前退出： （一）公司章程或者合伙协议签订后超过6个月，且符合规定的程序和条件的；未按时间要求办理设立或增资手续的； （2）基金业绩未达到业绩目标； （三）政府引导资金向产业基金账户缴存1年以上，且产业基金未开展投资业务； （四）募集社会资金低于约定下限的； （五）产业投资基金投资领域不符合规定的； （六）不按照公司章程、合伙协议的规定进行投资； （七）发现其他危害产业投资基金安全或者违反政策目标的退出情况。
第二十二条 产业基金退出项目时，应当按照相关程序决定是否将收回的本金和收益进行再投资。
产业基金终止后，应当及时进行清算，政府引导基金按照出资份额收回本金和收益。
第五章 管理与监督 第二十三条 产业基金必须遵守国家法律、法规，不得从事下列业务： （一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务； （二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品； （三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）； （四）吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、资金； （五）对外投资承担无限连带责任； （六）发行信托或者集合金融产品筹集资金； （7）其他国家法律法规禁止的业务。
第二十四条 政府引导基金、产业基金应当竞争选择托管银行。
托管银行根据托管协议负责账户管理、资产托管、资金配置与结算等日常工作，对投资活动进行动态监管，每季度向基金管理机构提交监管报告。
第二十五条 政府引导基金、产业基金、金融控股集团应当接受审计、财政部门及其指定的会计师事务所的审计和监督。
第二十六条 产业基金管理机构应当根据行业主管部门制定绩效目标和绩效指标，每年进行绩效自我评价，并将评价结果向行业主管部门和金融控股集团报告。
金控集团负责组织重点产业投资基金业绩自评价，并将自评价结果报省财政厅。
第二十七条 省财政厅可以组织重点产业投资基金关键绩效评价，主要评价政策目标的实现程度、财务效益和管理水平。
绩效自我评价和关键绩效评价结果是基金生存和管理费计提的重要依据。
第二十八条 金融控股集团应当将基金业绩与管理费用挂钩。
对于业绩较好的基金，可通过追加投资、利益输送等方式予以鼓励；对于业绩未达到预期效果的基金，应减少投资。
，直到提早退出。
第二十九条完善尽职调查和免责机制。
对弄虚作假骗取产业投资基金，或者非指定用途使用、截留、挪用、挥霍产业投资基金等违法违规行为的，按照国家有关法律法规的规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
勤勉尽责的投资项目发生风险，造成投资损失，按照有关规定可以免除责任的，决策机构和主管部门应当勤勉尽责，免除责任。
第六章附则 第三十条本办法自2018年4月1日起施行。
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