线性资本成功募集5亿美元，王淮写下深情信
06-17
关于征求《温州市重点产业发展基金管理办法（征求意见稿）》意见的通知 为规范和加强温州市产业基金运作管理，充分发挥产业基金的引领和撬动作用，我局制定了《温州市重点产业发展基金管理办法》（ （征求意见稿）现向社会公开征求意见。
请相关人员于5月28日前通过邮件反馈。
联系人：林瑶，联系电话：。
第一章 总则 2019年4月28日温州市财政局《温州市重点产业发展资金管理办法（征求意见稿）》第一条基金）引领杠杆作用。
根据《政府投资基金暂行管理办法》（财务预测[]号]）《关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财务建设[]号]）、《关于加强政府投资基金管理提高财政出资效益的通知》（财务初步[]号]）和《浙江省财政厅关于进一步加强政府产业基金投资运作管理的指导意见》（浙江财金[]号） 〕 42号）等规定，制定本办法。
第二条 重点产业基金是经市政府批准设立的，通过设立子基金、参与母基金、直接投资等方式动员社会资本支持本市重点产业和战略性新兴产业的政府投资基金。
3 重点产业基金吸收合并长三角产业升级股权投资基金（参股）、国家制造业转型升级基金（参股）等市级现有产业基金（不含市科技创新创业投资基金），由市财政预算安排，由温州市国有金融资本管理有限公司（以下简称市国有财务公司）自筹、共同出资。
第四条 县（市、区、功能区）是产业基金投资项目的主要所在地。
区、功能区应当设立母基金。
县（市）原则上应设立母基金，积极与市级产业基金互动。
。
重大产业项目直接投资模式以地方投资为主，重点产业基金可通过后续投资支持地方。
第二章管理机构和职责分工第五条市政府设立温州市重点产业发展基金管理委员会（以下简称管委会），负责投资决策。
管委会主任由市长担任，副主任由常务副市长担任，成员包括市发展改革委、市经济和信息化局、市科学技术局、市财政局、市监察局、市金融办、市投资促进局、市国家金融公司等，管委会办公室（以下简称管委会（委办））设在上述人员名单经管委会主任批准后，由管委会公布；如有变动，须经市财政局批准后办理。
代表市政府履行出资人职责，并授权市国家金融公司代表市政府履行出资人职责，设立基金法人单位。
重点产业基金设立后，委托市国家金融公司所属温州基金投资有限公司（以下简称市基金公司）作为运营管理机构。
第七条 管理委员会的主要职责是：负责重点产业基金的政策指导和监督管理；审议批准项目直接投资方案、子基金设立方案、母基金参股方案、股权退出方案等；审批重点产业基金投资管理相关制度；确定基金的主要投资方向，协调决定基金相关重大事项。
第八条 管委会办公室的主要职责是：负责管委会的日常工作，贯彻落实管委会的决策和部署；会同市国家金融公司、市基金公司制定重点产业基金投资管理的相关制度；审核重点产业基金的投资、退出等计划；协调基金运营管理中的问题，提供政策指导和统筹协调；审议批准重点产业基金绩效评价结果和申请方案。
第九条 主管部门的主要职责是： 负责组织集中直接投资项目审查、合作谈判和重大投后事项的协调；协助与国家及省级产业基金的对接与合作，牵头参与母基金的项目立项、制定投资计划等工作；围绕全市经济社会发展战略和产业政策导向，实施行业监管和项目对接服务，参与基金投资决策工作；第十条 市国家金融公司的主要职责是： 负责投资；牵头负责重点产业基金法人机构的组建、整合及资本安排；负责组织重点产业基金签订委托管理协议；配合管委会办公室制定重点产业基金投资管理相关制度；负责市级基金公司的监督指导工作。
第十一条市基金公司的主要职责是：定期向管委会办公室报告基金运行情况；对重点产业基金进行年度财务审计；配合管委会办公室制定重点产业基金投资管理的相关制度；负责收集、汇总基金投资合作意向，对拟投资（合作）对象进行尽职调查、股权谈判、起草合伙协议或章程、投后管理、基金退出等专业操作第三章投资原则和要求第十二条重点投资数字经济、智能装备、生命健康、新能源、新材料等五大战略性新兴产业，重点关注新能源等细分优势产业。
以及眼睛和大脑的健康。
第十三条 子基金和直接投资项目的投资期限一般不超过8年。
确需延长期限的，报管委会批准并经各方协商同意后，可适当延长。
第十四条 对外投资采取投资子基金、参与母基金、直接投资三种方式。
一般以子基金投资为主，原则上不优先于其他投资者的出资。
第十五条 投资子基金主要与国内优质私募基金管理机构合作，鼓励引入行业领先的上市公司，依托基金管理机构和产业资本丰富的行业资源，将先进产业引入温州，推动更多本土企业发展成为“专精特新”小巨人企业、连锁业主企业、百亿龙头企业。
投资子基金的主要要求如下： （1）子基金的投资金额一般不超过子基金规模的25%。
市、县合作设立子基金的，市、县（市、区、功能区）两级出资总额不得超过子基金规模的50%； （二）子基金规模一般不低于5亿元（含）。
子基金管理机构应有可投资项目储备和项目投资计划，原则上注册地在温州市；基金的资金应当依法筹集； （三）子基金投入温州市项目的资金总额一般不低于重点产业基金实际缴纳资金额的1.5倍。
第十六条 子基金应当委托专业私募基金管理机构运营，所选机构应当具备以下基本条件： （一）在中华人民共和国境内依法设立；已在相关监管部门或行业自律组织注册；实收资本不少于1万元，机构及其工作人员近三年内无重大违法违规行为； （二）有固定的经营场所和与其业务相适应的软硬件设施； （三）具有丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目选择机制，具备为被投资企业提供创业指导、管理咨询等服务的能力； （四）至少3名具有股权投资或3年以上股权投资经验的高级管理人员，具有投资基金管理经验，管理团队作为骨干共同管理过在中国证券投资基金业协会注册的产业基金，规模不低于5亿元，并拥有3个（含）以上成功股权投资案例； （五）认缴资本额一般不低于子基金总规模的1%。
其关联方在子基金中有出资的，可降低至0.5%，但总额不低于1%； （六）提交时 制定项目合作方案时，至少应确认拟设立子基金总规模30%的投资意向，并提供投资承诺书、投资能力证明等材料。
第十七条 参与基金中的基金主要与国家、省级产业基金合作，联合县（市、区、功能区）产业基金、社会资本、金融资本等共同参与建设，推动我市融入国家和省重大项目。
战略部署，依托国家重大功能布局和重大改革赋能，全面增强城市辐射引领作用。
重点行业基金在母基金中的投资金额一般不超过母基金规模的30%。
第十八条 直接投资主要与县（市、区、功能区）合作，开展重大项目直接股权投资，结合我市产业发展需要，支持当地重点区域优质项目，引进优质项目落户温州，重点投资本地。
重点产业基金可通过后续投资支持属地。
因项目需要，可通过设立定向基金投资单一项目的方式完成对项目的直接投资。
直接投资的主要要求如下：（一）投资对象一般为实际固定资产投资20亿元以上、土地供应为“标准用地”的个体制造业项目； （二）拟投资项目所属县（市、市、县、县）原则上以配套方式进行直接投资，地方出资额不得低于资本金重点产业基金出资； （三）单轮融资市、县（市、区、功能区）两级出资总额最高不超过20亿元，两级总投资比例不得超过本轮融资金额的40%。
以定向资金方式进行投资的，额度和比例按以下方式计算： （四）项目应有具体的项目投资计划（包括但不限于投资规模、募资情况、退出安排等）、财务、法律尽职调查报告等文件； （五）资产评估是否符合要求第六条 参与本轮投资的国家和省级产业基金可以按照规定程序进行资产评估并以市场化方式进行投资。
第十九条 特别重大的投资，经管委会主任批准，可以不受第十五条至第十八条规定的规模和出资比例限制。
第二十条 重点产业基金投资应当符合国家和省、市产业政策。
以及相关行业发展规划，不得从事下列业务： （一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务； （二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品； （三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）； （四）吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、资金； （五）对外投资无限连带责任； (6) 发行信托或集合金融产品筹集资金； (7) 其他国家法律法规禁止的业务。
第 21 条 投资子基金的程序： ( 1）市基金公司通过公开征集等方式选择合作私募基金管理机构，并将相关结果报管委会备案；（2）市基金公司委托第三方机构进行尽职调查；尽职调查并准备尽职调查报告； （三）市基金公司根据尽职调查报告组织专家对子基金设立方案进行评审。
评审专家由政府有关部门和社会专家组成。
经管委办公室从相关专家库中遴选不少于5人。
专家对申请方案提出独立的专家评审意见； （四）市基金公司根据专家评审意见，提出拟投资方案，报管委会办公室审核后，报管委会审查； （五）经管委会批准设立的子基金，由市基金公司负责合作洽谈、协议签订、投后管理、退出等工作。
第二十二条 参与母基金建设程序：一般由上级主办部门对应的市级部门为主管部门，负责牵头拟定母基金参与方案、报批、协调岗位-投资事项及其他事项，并由管理委员会审查报告。
第二十三条 直接投资程序： （一）项目发起人应向当地县（市、区）政府和功能区管委会提交项目融资业务计划、初步股权融资方案和材料真实性承诺书。
项目融资业务计划应包括：被投资企业的基本信息，包括但不限于行业背景、股权结构、产品和业务、市场份额、客户和供应商、核心团队、近三年及最新财务数据期间、运营计划等；初步股权融资方案，包括但不限于本轮融资规模、各方投资规模、估值说明、资金用途、投资期限、退出安排等。
经信局、市科技局、市招商局等项目负责部门、县（市、区）政府、功能区管委会对项目进行预审查。
责任部门与项目产业部门不同的，原则上相关投资工作应会同产业部门（下同）开展； （二）已预审的项目，由主管部门牵头，会同管委会、市基金公司，邀请两名以上行业专家召开联席会议，对项目进行评审。
审核内容包括融资规模、投资结构、估值描述、资金用途、投资期限、退出安排、近三年及最近一期财务数据、经营计划、地方配套扶持政策等。
联席会议由主管部门报管委会副主任审批； （三）管委会副主任审批通过的项目，由市基金公司会同主管部门、县（市、区）政府、职能区管委会进行投资谈判并由市基金公司报管委会办公室供管委会审核。
审议通过后，由市基金公司负责按要求进行尽职调查和履行评估程序。
参与本轮投资的国家级及省级产业基金可以其估值作为定价依据； （四）市基金公司根据尽职调查结果论证项目投资的可行性和投资风险，完善投资方案，提交管理层经证监会审核后报管委会供审查； （五）经管委会审核通过的项目，由市基金公司负责安排协议签署，做好投后管理、退出等工作。
第二十四条 特别重要投资事项经管委会审核后，报市委财政领导小组批准。
投资金额1万元（含）以下的投资事项，市基金公司可以独立决策，累计独立决策金额不得超过1亿元（含）。
第二十五条 经管委会审查批准后6个月内未签署相关投资协议的，市基金公司应在1个月内请管委会办公室批示是否终止该项目，并按照规定实施。
指示。
第二十六条 投后管理中发生重大事件的，市基金公司应当及时向管委会办公室报告。
第五章 投资退出、收益分配和激励 第二十七条 子基金、母基金和直接投资项目原则上应当按照“利益共享、风险共担”的要求明确约定收益和损失负担方式。
”。
投资损失由投资者共同承担，重点产业基金以出资额为限承担有限责任。
第二十八条 子基金在温州的回报投资超过重点产业基金认缴出资额1.5倍的，每超出认缴出资额的1%，可按重点产业基金总收益的0.8%转让给管理机构的，最高转让利润的80%（含）。
直接投资项目一般采取平等分享、平等权利的原则，对政策效果明显的项目可适当给予利润让步。
第二十九条 公司章程或协议应当约定，有下列情形之一的，重点产业基金可以选择提前退出，无需其他投资者同意： （一）投资基金确认后一年以上未按规定程序办理设立手续且未按规定时间办理设立手续的； （二）政府向投资基金账户缴存资金一年以上，且该基金未开展投资业务； （三）基金的投资领域和方向不符合政策目标的； （四）基金不符合投资章程的规定； （五）其他不符合公司章程规定的情形。
第三十条 投资期限届满后，子基金、母基金、直接投资项目应当按照合伙协议、投资协议、公司章程规定的方式退出或者组织清算。
无法按照约定方式退出的，市基金公司应当根据实际情况提出退出方案。
经管委会批准后，市基金公司应与各方协商。
第六章绩效考核与风险防控 第三十一条管委会办公室应当建立重点产业基金绩效评价制度，对重点产业基金实行全流程绩效管理，每年进行绩效评价。
直接投资项目的绩效评价由主管部门负责，绩效评价结果报管理委员会。
第三十二条 市财政局根据绩效考核结果，每年向市基金公司缴纳管理费。
管理费按照重点行业基金年初累计对外申购金额计算。
考核结果优秀的，收费比例为1%；成绩好的，收费比例为0.8%；合格等级，收费比例为0.6%；如果考核结果不达标，收费比例为0.4%。
每年年初，市财政局对考核结果合格者支付管理费的50%，剩余部分在年度考核结果确定后支付。
第三十三条 重点产业基金不得向其他投资者承诺投资本金不损失，不得承诺最低收益。
第三十四条 重点产业基金应当开立专门托管账户，实行专户管理。
托管银行原则上应符合以下条件和要求： （一）经国家有关部门批准，具有资金托管资格； （二）位于温州市辖区内设有分支机构的商业银行； （三）近三年内无受过行政、司法机关严厉处罚的不良记录。
第三十五条遵循产业基金投资运作的客观规律，对重点产业基金的投资运作给予适当的风险承受能力。
在程序合规、尽职尽责的基础上，因一审、不可抗力、科学估值等因素，因偏差、政策变更、提前投资等造成损失的，将予以免职尽职调查。
不再以单一子基金或单一基金投资项目的损益作为各子基金的问责依据。
第七章附则第三十六条长三角产业升级股权投资基金（参股）、国家制造业转型升级基金（参股）等市级现有产业基金继续由相应主管部门主导。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
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