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22家公司被北交所“警告”！他们犯了什么罪？

发布于：2024-06-18 编辑：匿名来源：网络

上市这件事一直被视为企业的一次惊心动魄的飞跃。

成为上市公司可以筹集资金，对公司来说是一种有效的信用增级。

但上市也意味着更严格的监管。

上市公司经常因为一些细节问题而被交易所出台监管措施。

**据****直通北交所（ID：tobse）统计，北交所开市以来，已有22家公司受到监管措施，涉及19家（拟）上市公司和3家证券公司。

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监管措施类型包括“口头警告”、“出具警告信”、“要求提交书面承诺”等。

违规原因中，涉及信函披露违规的企业有8家，最为常见。

此外，违规原因还包括重大会计差错、股权变动违规、违规收购、短期交易等。

-1-8家公司和券商受到“口头警告”，占信函披露违规行为的70%。

4月8日，北京证券交易所发布《（拟）上市公司及相关责任主体监管办法》公告。

公开名单显示，3月份以来，共有8家公司受到北交所“口头警告”。

其中，上市（拟）公司5家，证券公司3家。

3月份违规公司名单图片来源：北交所官网这些公司的违规行为主要包括三类：信函披露违规、交易违规、预披露违规。

其中，违反信息披露规定的公司数量最多，有6家，占比75%。

其中，灿能电力（99.NQ）、天润科技（64.NQ）、三维股份（34.NQ）及其各自的保荐人申万宏源、开元证券、东吴证券违反信息披露规定。

灿能电力、天润科技均为拟在北京证券交易所上市的公司。

今年3月4日，灿能动力获得北交所上市委员会审核通过，成为今年首家通过会议的北交所股票。

3月31日，灿能动力在北京证券交易所挂牌上市。

**直达北交所（ID：tobse）**注意到，北交所上市委员会2017年第六次审核会议结果公告中，北交所曾提出“信息披露准确性”灿能电气的要求。

当时灿能电气在招股书“行业季节性特征”部分表示，电能质量产品市场季节性特征不明显；但在“毛利分析”部分表示：公司营收具有一定的季节性波动特征。

天润科技的问题与灿能电气的问题类似。

3月11日，天润科技获得北京证券交易所上市委员会核准。

同时，京交所还强调，天润科技的招股说明书存在“多处披露错误或自相矛盾的表述”。

与上述两家公司相比，三维股份有点“惨”：IPO并没有顺利通过，目前北交所审核状态为“暂停”。

据智通北交所了解，三维股份的问题大部分是财务问题，也存在一些披露不准确的情况。

创元仪器（61.BJ）、三元基因（44.BJ）因董事、高级监事在敏感时期违规买卖公司股票，被北交所给予“口头警告”。

**直达京交所（ID：tobse）**获悉，今年2月21日，三元基因监事徐大海通过大宗交易减持了公司股票7.99万股，交易额为2700元。

然而，四天后，即2月25日，三元基因披露了业绩报告。

公司扣非净利润9900元，同比下降0.67%。

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关规定，徐大海在业绩报告公告前10日内买卖公司股票的行为已构成敏感期交易违规行为。

因此，北交所采取自律监管措施，对徐大海出具警示函。

-2- 开市以来，已有22家公司被出台涉及违规收购、短线交易等监管措施。

事实上，这并不是北交所首次针对上市公司采取监管措施。

**据****直通北交所（ID：tobse）统计，北交所开市以来，已有19家公司、3家券商因违规受到监管措施。

措施类型包括“口头警告”“出具警告信”“要求提交书面承诺”等。

违规原因中，信函披露违规企业数量最多，共有8家公司。

此外，还涉及重大会计差错、股权变更违规、违规收购、短期交易违规等问题。

去年11月，北京证券交易所正式开业。

当月，三家公司收到“口头警告”。

其中，汉博高科（94.BJ）、同祥科技（67.BJ）因“股权变动违规”被警告，伟智控股（67.NQ）因“重大会计差错”被警告。

2018年11月违规公司名单。

图片来源：北京证券交易所官网。