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06-08
没想到，新版本《私募基金管理人登记须知》悄然上线。
据投资界12月23日消息，中国证券投资者协会发布《私募基金管理人登记须知》，明确关键事项的规范标准，包括实收资本、高级管理人员、营业地点、名称、业务范围、法律意见书等要求成为全国11万亿私募基金新的“入门指南”。
不过，由于适逢周末，又恰逢冬至节，新规并未引起太大反响，仍在行业内小范围传播。
不过，一些本土PE投资者直言，登记说明内容非常丰富，具有指导意义，新增了6项私募基金管理人不得登记的情形。
对于VC/PE的意义不言而喻。
它即将过去，这可能是最后一条重大新规则。
” 新旧版本对比：新增了两个部分，最后一章也进行了修改 投资界立刻详细对比了新旧版本《私募基金管理人登记须知》，发现了两大问题变化： 1。
新增“私募基金管理人不得注册的情形”和“未注册机构涉及的律师事务所和律师情况披露工作机制”两部分； 2。
修改了最后“私募基金管理人备案完成申请”部分。
“特别信息”。
对于VC/PE来说，最值得关注的是以下六种情况将不予注册： （一）违反《中华人民共和国证券投资基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》募集相关规定，申请前违规发行注册私募基金，且有非合格投资者公开推介及募资活动； （二）机构提供或者与律师事务所、会计师事务所等第三方中介机构串通提供虚假注册信息或者材料的；所提供的注册信息或者材料存在误导性陈述或者重大遗漏。
(3)兼营民间借贷、民间融资、资金配置业务、小额信贷管理、小额贷款、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。
《问答（七）》 私募股权基金业务与业务存在冲突； (4)被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单； （5）高级管理人员近三年内有重大失信记录，或者近期有被中国证监会采取市场禁入三年措施的； （六）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
此前，据中国基金报报道，中国基金业协会会长洪磊表示，2009年以来，平均每个月都有新的私募机构注册申请人，且仅进行产品注册申请。
然而，大量申请机构并不了解私募基金的本质。
业务模式不清晰，基本的内部治理、风险控制和利益冲突防范制度不了解或无法落实，为行业埋下风险隐患。
此外，新版备案登记说明书最后一章进行了大幅修改，新增了两项内容： 1。
自中国基金管理业协会《问答（十四）》印发之日起，申请私募基金管理人登记的机构应当做出书面承诺：申请登记的机构将保证其组织架构和管理团队的稳定性，不会完成首只基金产品注册前，法定代表人、控股股东、实际控制人发生重大变更；不会随意更换总经理。
、合规与风险控制负责人等高级管理人员。
2。
根据现行监管要求，完成登记的私募基金管理人需在10个工作日内联系登记地证监局相关私募监管机构。
相关联系方式请参见《中国证监会各派出机构联系方式》。
VC/PE注意事项：回顾这五个要点 此外，投资界还研究分析了新版备案登记须知，梳理了VC/PE的五个要点： 1.申请机构应具备按规定开展私募基金管理业务所需的人员、营业场所、资金等基本经营设施和条件，建立基本管理制度。
实收资本比例未达到认缴资本25%的，协会将在私募基金管理人信息披露中予以特别提示，并在私募基金管理人分类披露中予以公示。
申请机构注册地与实际经营地点不在同一行政区域的，不影响私募基金管理人注册。
2。
从事私募证券投资基金业务，高级管理人员（包括法定代表人\执行合伙人（指定代表）、总经理、副总经理、合规\风险控制人员等）应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务，高级管理人员不得少于2人取得资格。
各类私募基金合规及风控董事不得从事投资业务。
3。
私募股权投资管理人员不得兼职： （一）不得在非附属私募股权投资机构兼职； （二）在挂靠私募股权投资机构兼职的，协会可以要求其说明在挂靠机构兼职的合理理由。
性质、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多个下属机构兼职的高级管理人员的绩效； （三）对于1年内机构变动2次以上的私募股权高级管理人员，协会将重点关注其变动原因及诚信情况。
（四）管理人员应当与所在单位签订劳动合同。
4。
为落实《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称及业务范围应包括“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资” ”、“风险投资”等相关词语。
机构名称、业务范围不含有上述相关字样的，不予受理注册申请。
5、自2020年2月5日起，协会暂不受理新注册私募基金管理人以咨询管理基金作为其管理的首个私募基金产品的注册申请，以及尚未注册的私募基金管理人的注册申请。
注册遗嘱 该咨询管理基金是其管理的首个私募股权基金产品。
新时代：私募11万亿，股权创投基金占“大半江山” 在本次新版备案登记说明出台之前，私募基金刚刚迎来了新的时代。
12月初，中国基金会协会公布了最新的私募股权登记备案数据。
截至今年11月底，私募管理人2.18万户，注册基金6.46万只，总规模10.9万亿元！其中，股权风险投资私募规模6.93万亿元，占“全国之多”。
中国募捐协会会长洪磊表示，自今年2月启动登记备案工作以来，各类私募基金总规模已从年底的1.49万亿元增至近今天11万亿元。
股权、创投基金及其FOF合计占比近60%，已成为私募投资基金的主流，有力支持实体经济创新发展。
回顾过去的一年，一级市场持续火爆的同时，也出现了一些“惊人”的新现象。
清科研究中心数据显示，今年前11个月，我国股权投资行业新设立基金规模达1.61万亿元。
其中，新设立的基金之一为人民币，募资规模达1.5万亿元；美元基金79支，规模1亿。
两者相差15倍，人民币基金已成主宰。
更值得注意的是，今年前11个月，投资项目共计1.1万亿元。
这是中国股权投资史上首次进入“万亿时代”。
不过，整个行业也迎来了洗牌期，头部效应开始显现。
截至11月底，我国注册私募基金管理人平均管理基金规模为5.84亿元，基金管理人数量超过1亿元，数量在50亿元至1亿元之间。
这意味着整个行业绝大多数的基金管理人都是小型机构，而这些小型机构无疑将在未来的行业竞争中最先被淘汰。
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