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06-18
《海南省私募基金类企业综合研判会商工作指引》政策解读 2019年9月22日，海南省地方金融监督管理局、海南省市场监督管理局、海南证监局发布《海南省私募基金类企业综合研判会商工作指引》（以下简称《工作指引》），区分私募股权基金管理人及私募基金（以下简称“私募基金企业”，不含QFLP、QDLP）进行综合研判和咨询，从源头上控制私募基金行业的进入。
一、出台《工作指引》的背景是根据清理整顿各类交易场所部际联席会议和中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”）工作要求”）和省委、省政府的工作部署，结合《基金企业登记和监管工作暂行办法》（琼市建注[]2号）精神，对私募股权登记工作进行全面研究咨询我省基金企业会同市场监管部门更好优化私募基金业营商环境，促进私募基金业发展。
高质量发展服务我省实体经济高质量发展和贸易投资自由化便利化。
2、《工作指引》《工作指引》主要内容由工作流程、绿色通道、监督管理、须知和补充附件五部分组成。
第一部分是工作流程。
首先，海口、三亚、儋州、澄迈四市县相关园区及所辖区人民政府收到申请材料，并进行完整性审核。
各市县金融工作部门进行了全面的研究和咨询。
接到综合研判会议意见后2个工作日内，省金融监管局、海南证监局反馈无异议的（省金融监管局无反馈的视为无异议），各市、县金融工作部门可出具推荐信，企业到所在地。
市场监管部门办理登记。
二、其他市、县，由市、县人民政府或授权的同级金融工作部门对材料的完整性进行审核，报省级金融管理部门授权的机构进行综合研判咨询。
收到综合研判会咨询后2个工作日内，省金融监管局、海南证监局无异议反馈（省金融监管局无反馈视为无异议），各市、县金融工作部门出具推荐信，企业到省级市场监管局办理注册登记。
三是省级金融管理部门授权的事业单位也可以根据需要对申请材料进行完整性审核和综合研究咨询。
收到综合研究咨询意见后2个工作日内，省金融监管局、海南证监局反馈无异议的（省金融监管局无反馈的视为无异议），授权机构由省级金融管理部门出具推荐信，企业向省市场监管局登记注册。
第二部分是绿色通道。
海口、三亚、儋州、澄迈四市县金融工作部门或省级金融管理部门授权的机构经综合研究咨询后，可直接向下列私募基金公司出具推荐信：近3年入选PEI、Preqin、ADV评级、AVCJ、晨星评级等全球知名资管榜单前3位的投资机构，或入选良好资产管理公司前50名的投资机构——近三年清科、融众、创投等知名榜单新设立或搬迁的私募基金管理人及投资机构等私募基金公司。
二是私募基金管理人企业不属于风险机构，在中国基金会协会网站信息披露平台上不存在异常披露信息，且符合下列条件之一。
新设立或迁移的私募基金企业： 1、注册地在海南省； 2、虽然注册地不在海南省，但近六个月管理规模（净资产）已超过10亿元。
三是致力于投资海南旅游、现代服务业、高新技术产业、热带高效农业（含种业）“三大”主导产业的新设和搬迁私募股权公司。
第三部分是监督管理。
首先是引入信贷承诺。
私募基金公司应当在提交申请材料时出具承诺书，承诺在收到推荐信后2周内完成注册，并在完成注册后12个月内向中国基金会计协会完成管理人注册或产品备案。
二是落实属地责任。
有关园区、区级人民政府要进行自查自纠。
同时，各市县政府或授权的金融工作部门要履行属地职责，配合金融监管部门实施监管。
三是加强协作协商。
省金融监管局、海南证监局、省市场监管局建立动态风险评估和退出机制，强化对好、对坏的限制。
四是完善监管手段，搭建私募基金行业综合服务平台，推动成立海南省私募基金行业协会，加强与省金融监管局、海南证监局、省证监局的信息共享。
市场监督管理局.第四部分为说明事项。
第一，综合研判咨询不属于行政审批。
二、全面审核咨询无异议，并不代表对私募基金管理人及私募基金产品股东或管理人投资能力和合规状况的认可，不作为私募基金财产安全的保证投资基金。
三、本指引发布前，已在市场监管部门注册但尚未在中国基金业协会注册的私募股权企业，在发生增资、减资时，其法定代表人、实际控制人、控股股东、总经理、执行事务合伙人变更（备案）前，须与海口、三亚、儋州、澄迈四市县金融工作部门或经省金融工作部门授权，并接受市场监管的机构。
部门出具推荐信后，方可办理变更（备案）登记。
四、本工作指引自发布之日起施行，由海南省地方金融监督管理局负责解释。
第五部分为补充附件。
第一个是私募基金管理人设立和流动的流程图。
第二个是私募股权基金设立和进入的流程图。
第三份是拟建机构的承诺书。
四是新任私募基金管理人申请材料参考清单（版）。
三、《工作指引》范围本工作指引自发布之日起施行。
全省新设、迁址私募基金公司在市场监管部门登记时，须按照本《工作指引》的规定，进行全面研判和咨询。
4、《工作指引》关键词解读 （一）综合研判咨询，是指海口、三亚、儋州、澄迈四市县金融工作部门或省级金融管理部门授权的机构。
可根据实际需要邀请相关市县部门、相关园区、第三方专业机构进行综合研究和咨询。
其中，对私募基金管理人进行综合考察咨询，需要按照登记标准等相关内容，对私募基金管理人及其投资者、法定代表人、高级管理人员等进行全面分析中国基金业协会私募基金管理人。
;对于私募基金的综合研判咨询，重点关注基金产品是否有管理人、管理人是否已在中国基金管理业协会注册、管理人是否属于风险机构或是否涉及负面舆论等。
（二）省级金融管理部门授权的事业单位是指海南自由贸易港金融发展中心。
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