易凯资本宣布提拔张骁为合伙人
06-17
据《华尔街日报》报道，知情人士透露，美国证券交易委员会（SEC）已开始整顿“反向上市”帮助中国企业赴美上市的“收购”市场。
美国证券交易委员会（SEC）已开始整顿帮助中国企业赴美上市的“反向收购”市场行为。
引人最不重视的中国输美产品之一，就是通过借壳并购的方式，将数百家不活跃的空壳公司合并在一起（编者按：一家大型非上市公司收购一家规模较小的上市公司）。
中国企业利用漏洞在美国交易所上市。
这些公司规模较小，具有良好的增长潜力。
其中许多公司，包括工业公司绿诺国际和中国能源，收入微薄，会计方法可疑，公司治理神秘。
现在这个“后门”可能要关闭了。
人士表示，美国证券交易委员会（SEC）已开始整顿帮助中国企业赴美上市的“反向收购”市场行为。
人士表示，具体来说，美国证券交易委员会的执法部门和企业财务部门已经启动了大规模调查，以查明由美国会计师、律师和投资银行家组成的网络如何帮助许多中国公司在美国股市上市。
人士表示，除了此前宣布的几项调查外，SEC还开始针对个别中国企业是否存在会计违规和审计不严等问题展开针对性调查。
就此而言，美国证券交易委员会针对会计师事务所 Moore Stephens Wurth Frazer & Torbet LLP 及其合作伙伴之一的案件于周一达成和解。
起诉的理由是该公司对国家能源的审计。
中国能源2016年在纳斯达克上市。
据人士内部人士透露，美国众议院金融机构委员会也在幕后忙碌，可能会在2020年就中国公司会计问题举行听证会，该委员会担心一些公司已经习惯了自我交易和可能的欺诈行为，而薄弱的国际标准使得这种现象基本上未被发现。
代表纽约州的共和党国会议员克里斯？李在接受采访时表示，从更广泛的层面来看，数据的完整性可能存在缺陷，我不希望这成为新的麦道夫丑闻；中国是世界第二大经济体，其增长速度足以为不当得利和欺诈创造机会。
中国股市的效率仍然极低，企业在国内交易所上市的计划必须经过政府监管机构的审查。
因此，在美国交易所上市是获得信誉的相对简单快捷的方法。
如今，大多数反向收购股票的市值都在 5 亿美元以下。
所有公司都在利用中国市场巨大的全球吸引力，涌现出大量新的高增长公司，涵盖从农业、食品到工程和化学品等各个行业。
部分问题源于许多中国小公司的审计方式。
在美国证券交易所上市的公司必须由在上市公司会计监督委员会（PCAPB）注册的审计公司进行审计。
据美国证券交易委员会总会计师称，截至今年春天，大约三家在美国证券交易所上市的中国公司正在使用几乎不为人知的小型美国审计公司，而这些公司又可能将项目承包给中国本土公司。
通过经批准的审计机构将审计工作分包给中国或其他当地会计师事务所是完全合法的。
但由于距离和语言障碍，问题开始出现。
以中国节能科技有限公司为例，SEC的一份文件显示，加州审计师Kerry Dean Yamagata在审查该公司2018年和2018年公司文件时未能“表现出专业怀疑和尽职调查”。
“出于专业谨慎”，SEC 下令没收 129,500 美元。
2016年，中国能源在纳斯达克被停牌后不久，美国证券交易委员会就起诉其违反联邦证券法。
还有更多问题。
PCAOB副首席审计师Skeltz表示，SEC肯定已经关注此案很长时间了；有些工作报告是中文的，美国审计人员甚至看不懂，因此审计人员无法对员工进行审查或进行适当的评估。
监管。
这种担忧在绿诺国际有限公司事件后成为现实。
今年秋天早些时候，这家在纳斯达克上市的中国环保产品制造商的审计问题被曝光。
公司股票停牌，并撤回 2018 年度及 2018 年度财务报表。
目前，绿诺已转至美国OTC粉单市场进行交易。
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