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06-18
上城区高质量发展产业基金管理暂行办法根据《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》（财预测号[]]）、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金）等文件精神，制定本办法。
桂[〔〕号)、《浙江省财政厅关于印发浙江省产业基金管理办法的通知》(浙财建〔〔〕75号)等文件。
一、总体要求 （一）主要目标。
上城区高质量发展产业基金（以下简称产业基金）是区政府领导设立、市场化运作的投资基金。
其成立宗旨是充分发挥产业基金的资本带动作用，加快我区产业发展，吸引“大、好、高”工程实施，促进区域创新创业和产业转型升级（二）基金分类。
产业基金采用“1”管理模式，由高质量发展产业投资基金、高质量发展产业引导基金、高质量发展产业创新基金三个模块组成。
围绕区委、区政府重大战略部署，支持政府主导产业等重点行业和领域，其中高质量发展产业投资促进基金重点支持“政府确定的重大项目和重点企业”。
”；高质量发展产业引导基金重点支持“初创企业”；高质量发展产业创新基金重点支持“成长型企业或拟上市企业”。
（三）基金规模。
产业基金总规模50亿元，资金来源来自区财政局和区国有企业。
其中，高质量发展产业投资规模吸引基金规模40亿元，高质量发展产业引导基金规模3亿元，高质量发展产业创新基金规模7亿元。
基金运作管理架构 产业基金运作管理架构包括基金管理委员会、基金法人机构、基金管理公司三级，各自按照本办法的规定各司其职、履行职责，推动基金运作。
产业基金运营目标的实现（一）基金管理委员会 上城区产业基金管理委员会（以下简称基金管理委员会）由区长担任组长，下设常务副区长、副区长。
分管招商引资工作，担任副主任。
区政府办公室、区财政局、区发展和改革经济和信息化局、区科技局、区金融办、区招商局、钱塘智慧城管委会、商城资本、区国投集团、区城投投资集团、区城市开发集团、区市政集团等部门和单位为成员单位。
1.“一个办公室，三个团队”。
基金管理委员会以“一办三组”的形式开展日常工作，即产业基金管理办公室、项目联合审查组、投资决策审查组、投后管理评价组。
其中，项目核准联合审查组主要负责项目核准的审查；投资决策审查组主要负责项目投资决策；投后管理评价小组主要负责对项目投后的绩效进行评价。
项目联合评审组、投资决策评审组、投后管理评价组的具体成员由各成员单位指定。
产业基金管理办公室设在区财政局。
区财政局局长任办公室主任，负责基金管理委员会的日常工作。
2、基金管理委员会的主要职责。
根据区政府产业发展规划，明确基金投资方向和投资原则；执行区政府基金管理重大事项的决策和批准；协调基金运作中出现的问题，指导和监督基金运作；组织对基金的考核评价。
（二）基金法人主体。
主要职责是在基金管理服务中履行出资义务和缴纳相关费用，执行有关最终决策机构的决定。
（三）基金管理公司。
主要职责是按照基金管理委员会确定的投资原则和投资要求，负责产业基金的日常运营和管理；对拟投资项目进行尽职调查，出具尽职调查报告，提出投资建议；进行股权谈判及协议签订、投后管理、基金退出等具体投资事宜；定期向基金管委会办公室报告基金运作情况；配合基金管委会办公室进行基金绩效评价。
3、基金运作模式 （1）投资模式。
产业基金与社会资本、金融资本合作，以“基金投资”和“直投”模式运作。
1、“基金投资”模式。
是指与上下级政府、社会资本合作设立产业基金或以增资方式参与设立现有基金的各类基金运作模式。
合作设立的基金可包括“非定向基金”、“定向基金”、“区域基金”等形式，并积极探索其他类型的创新业务。
2.“直接投资”模式。
是指采取直接参股、参与定向增发等不同投资形式，对符合我区重点产业发展方向的创新科技企业等重大投资项目。
（二）出资比例。
产业基金采取直接投资模式的，持股比例不得超过20%，且不得为第一大股东。
产业基金采用基金投资模式的，出资比例不得超过基金规模的20%。
科技、农业领域的战略项目，比例可适当提高，但不超过30%。
各类政府资金（含产业资金）合计不得超过40%。
市、区两级国有资本投资额不得超过产业合作伙伴自有资金投资额。
特别重大项目经基金管理委员会审议批准后，可以不受上述比例限制。
（三）投资回报要求。
投资基金参与产业基金的，应当在投资协议中明确区内再投资的目标和完成时间。
各产业基金需制定实施细则，对投资基金应完成的领域内的回报投资目标以及回报投资的认定方法作出具体规定。
（四）收益分配和投资利润分享机制。
产业基金投资项目的各投资者应当按照“利益共享、风险共担”的原则，在公司章程或者合伙协议中明确约定收益分配方式和损失负担方式。
为了更好地发挥政府投资的引导作用，产业基金可以将获得的投资收益向合作伙伴转让利润，但不得承诺投资本金不会损失，不得承诺最低限额返回。
四、投资原则和要求 （一）禁止从事商业活动。
产业基金业务经营必须遵守国家法律法规，不得从事下列业务： 1、从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务； 2、投资公开交易的股票、期货、房地产、证券投资基金、公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品； 3. 向任何第三方提供赞助和捐赠（经批准的慈善捐赠除外）； 4、吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、借入资金，或者变相增加政府债务的行为； 5、对外投资承担无限连带责任； 6、通过发行信托或者集合理财产品筹集资金； 7.其他国家法律法规禁止的业务。
（二）专业投资机构的要求。
产业基金投资的资金一般应委托具有一定项目储备的专业投资机构进行运营管理。
选定的专业投资机构应不低于下列条件： 1、在中华人民共和国境内依法设立并已接受相关监管部门或行业自律组织登记备案，缴纳会费- 资金不低于1万元，近三年无重大违法违规行为； 2、有固定的经营场所和与其业务相适应的软硬件设施，并应向私募投资基金监管公司按照有关规定管理合格投资者募集的资金； 3、具有丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目选择机制，能够为被投资企业提供创业指导和管理咨询等增值服务； 4、拥有至少3名具有3年以上股权投资或股权投资基金管理经验的高级管理人员，并拥有3个（含）以上股权投资成功案例； 5、专业投资机构提交项目制定合作方案时，须取得拟设立子基金总规模的30%以上投资意向，并需提交拟投资人的投资承诺书等材料提供。
五、投资管理程序 重要项目须向区委、区政府主要领导汇报后，提交基金管理委员会投资决策会议，然后按照产业基金投资管理程序实施管理委员会。
产业基金投资管理的一般程序为：项目征集、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施等。
1、项目征集基金管理公司建立动态储备项目库，向社会公开征集各行业主管部门、街道（园区）、区国企等公开或推荐。
2、项目立项。
设立2亿元以上产业投资基金，由基金管理委员会决定，2亿元（含）以下项目应当备案。
1亿元以上产业创新基金设立由基金管理委员会决定，1亿元（含）以下项目由基金管理委员会决定。
） 登记; 1万元以上的产业引导基金项目由基金管理委员会决定，1万元（含）以下的项目予以登记。
区政府认为重大事项的，报区政府常务会议决策后实施。
3、尽职调查项目设立后，基金管理公司必须按照规定程序确定尽职调查机构，负责对该项目进行尽职调查。
必要时可引入外部会计师事务所、律师事务所等中介机构协助尽职调查，形成尽职调查。
调查报告。
4、投资决策 基金管理公司在尽职调查的基础上形成投资建议方案。
产业投资基金单个项目投资金额在2亿元以上的，报基金管理委员会投资决策会议决策。
2亿元（含）以下的，予以备案；产业创新基金单个项目投资金额在1亿元以上的，报基金管理委员会投资决策会议决策，单个项目投资金额在1亿元以下（含1亿元）的，报基金管理委员会投资决策会议决策。
)，须予归档；产业引导基金单个项目投资金额在1万元以上的，报基金管理委员会投资决策会议决策。
（含）以下备案。
投资决策会议由基金管理委员会主任或副主任主持。
参加人数一般不少于7人，其中投资相关领域专业人士不少于3人。
审议通过的事项须经与会人员三分之二以上同意。
人员同意。
区政府认为重大事项的，报区政府常务会议决策后实施。
5、项目实施基金管理委员会投资决策会议审议通过后，由基金管理公司组织投资及投后管理。
基金管理委员会投资决策会议将提出修订条款。
根据修改意见，在满足投资条件的前提下，与相关投资者起草公司章程或合伙协议，正式签署后实施，并做好投后管理工作。
6、成本与收入管理 （1）管理费用。
基金管理公司可以按照省、市规定，每年根据投资金额提取不超过一定比例的实际管理费，用于基金的日常管理和运营费用。
在投资管理过程中，经基金管委会办公室审核发现有违反本办法规定的，可以扣除基金管理公司相应的管理费。
（二）绩效奖励。
为激励基金管理公司绩效，不断提高经营管理水平，可以参考市场行业惯例和市场化机构的通行做法。
对于投资回报良好的项目，可提取一定比例的投资收益，用于奖励基金管理公司的业绩。
。
(3)收益管理。
基金的法人主体限于法律规定公司存续所需的成本费用以及按照本办法规定支付的管理费和绩效奖励。
提取法定公积金后，基金法人的税后利润不再进行分配，由基金公司全额留存进行滚动投资。
七、生存管理与退出 （1）退出管理。
产业基金投资项目应当在公司章程或者合伙协议中载明具体退出期限、退出条件、退出方式。
达到投资期限或约定退出条件时，应当及时采取股权转让、股份减持、股东回购、解散、清算等措施。
方法退出。
确需非协议退出的，基金管理公司将根据政策目标和项目实际情况提出退出方案，经管理委员会批准后办理具体退出事宜。
基金管理公司应与其他投资者约定，出现下列情形之一的，产业基金可以选择提前退出： 1、公司章程或合伙协议签订后6个月以上设立或增资未按照规定的程序和时间要求办理手续的。
; 2、产业基金向子基金账户配置资金1年以上，但参与子基金未实际出资； 3、子基金严重偏离公司章程或合伙协议规定的投资，未完成投资回报目标等，给产业基金造成重大损失； 4、子基金投资项目不符合本办法及相关运作计划的政策导向，或者业绩未达到预期效果； 5、发现其他严重危害产业基金安全或违反政策目标的预先约定退出情况。
(2)投资期限。
产业基金投资项目的投资期限一般不超过8年，经基金管理委员会同意可以适当延长。
八、绩效考核与风险防控 （一）监督考核。
基金管委会办公室应当建立对产业基金运营管理的监督和考核机制，按照“公开、透明、择优”的原则作出决策，接受社会各方监督，对发现的问题及时提出整改意见，确保基金规范运作、有效管理。
（二）基金托管。
产业基金共同设立的子基金应当委托境内具有相关资质的商业银行进行托管，按照相关规定和托管协议开展资产托管、资金配置和结算等日常工作，对投资进行动态监管活动，并定期向子基金管理机构出具银行托管报告。
（三）风险防控。
按照国家对企业内部控制监管体系建设的要求，基金管理公司必须建立健全包括风险管理制度、风险管理组织机构、诚信风险防控机制、风险控制等在内的风险控制合规制度和内部控制制度。
流程。
(4)容错和纠错。
完善尽职调查豁免机制，提供一定的投资风险承受能力。
产业基金的运作遵循客观规律。
有关管理人员或决策者依法履行决策程序后发生的投资错误，按照我区容错免责机制的有关规定执行。
九、报告制度及信息披露 （一）季度报告。
每季度结束后60日内，基金管理公司须向基金管委会办公室报告产业基金投资管理情况、项目进展、股本变动、资金使用情况等情况。
（二）信息披露。
基金管理公司应当在会计年度结束后5个月内向基金管理委员会办公室提交产业基金年度工作报告和经中国注册会计师审计的年度财务报告。
（三）风险报告。
产业基金运营管理过程中，被投资企业发生重大违约、经营异常、重大投资损失、陷入难以扭转的困难或暂停运营等重大事件的，基金管理公司应当报告发现后7个工作日内向基金管理委员会办公室报告。
报告。
十、其他（一）做好新旧方法衔接。
本办法施行前已决定批准的项目，按照本办法的规定进行投后重大事项审批和资金退出。
本办法施行后，尚未作出投资决策的项目，应当按照本办法作出投资决策。
（二）完善资金支持政策。
本办法涉及的三大基金的实施办法由基金主体分别制定，绩效考核办法由基金主体根据各基金的实际运作情况制定并报基金管理委员会批准。
这些措施将于今年10月23日起施行。
《杭州市上城区人民政府办公室关于印发上城区产业投资基金管理办法(试行)的通知》（上政办发[]98号）、《杭州市江干区人民政府办公室关于印发江干区产业引导投资基金管理办法的通知》（江政办发[]71号）同时废止。
资料来源：杭州市上城区人民政府官方网站。
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