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证监会：加强对拟上市公司投资的离职系统员工监管

发布于：2024-06-17 编辑：匿名来源：网络

投资圈（ID：pedaily）4月20日消息：近日，有媒体报道中证建投系统离职员工证监会对拟上市公司的惊人投资，引起各方关注。

证监会对此高度重视，坚持防范违法违规“创富”，维护市场“三公”秩序，加强监管队伍廉洁建设。

坚持问题导向、举一反三，对在审企业进行全面排查，对系统退出企业进行处理。

对于持股情况，我们将加强核查和披露，严格审核和把控。

同时，我们正在努力弥补制度缺陷，系统规范离职人员持股行为。

证监会始终注重加强对暗中持股、利益转让、“影子股东”、非法代理持股等行为的监管。

今年2月，证监会发布《申请首次上市公司股东信息披露实施指引》，进一步压实中介机构职责，加强股东渗透核实和披露，加强对上市临近持股活动的监管，严厉打击上市公司股东信息披露行为。

依法惩处违法违规行为。

制度实施过程中，证监会坚持刀锋向内，多措并举，重点加强对离系统人员不当持股行为的监管。

一是在股东信息披露核查过程中，要求发行人和中介机构具体报告证监会系统离任人员持股情况；二是存在此类情况的，将组织有关证监局开展诚信检查，发现违法违纪行为的，将严肃处理。

;三是加强注册人员诚信监管，严格落实不当举报举报制度，重点抓好离系统人员；四是建立内部审计审查机制，加强内部审计对相关企业审计工作的监督，确保审计过程公平公正、符合法律法规。

目前，证监会按照依法管理、加强监管的原则，正在研究制定禁止系统人员不当投资拟上市公司的规章制度，并采取有针对性的强化措施，严格监管。

制度的笼子。

一是明确不当持股情形，重点关注利用原公权力寻求投资机会，以及持股过程中的利益输送；二是在员工离职前进行专题谈话和提醒，要求书面承诺不违规持股，研究离职人员禁止持股的规定。

三是制定专项审核指引，加强对发行审核中离任系统人员不当持股行为的针对性监管。

涉嫌违法违纪的，及时移送、严肃处理；四是完善内部审计监督审查程序，严格履行职责。

系统规定，例如避免和报告与监管目标的相互作用。

近日，有媒体报道称，“证监会不再受理证监会系统离职人员投资拟上市公司，已受理的将暂停审核”。

报道内容不实。

中国证监会正常受理涉及离职人员投资、参股的IPO申请，并依法严格推进审核审核程序。

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