新基建“核心”机遇
06-06
今日，深交所网站公告称，继《深圳证券交易所创业板股票上市规则（征求意见稿）》（以下简称《上市规则》）公开征求意见后今年5月8日，深交所今日正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，自2020年7月1日起施行。
深交所表示，5月8日至22日征求意见期间，共已收到反馈电子邮件。
与此同时，深交所还于5月10日召集了部分地方证监局、保荐机构、会计师事务所、律师事务所以及上市公司、拟上市公司、创投机构等市场参与者的代表和 11 分别。
召开了两次座谈会，专门征求了一些未参加座谈会的主办机构、律师事务所、会计师事务所等的意见。
总体来说，各界对《上市规则》给予了高度评价，认为《上市规则》针对我国首都“崛起转型”的实际情况，强化了创业板市场的规范运行机制市场和创业企业的特点。
风险揭示机制和优胜劣汰机制注重提高市场效率，注重发挥市场约束机制的作用，注重保护投资者合法权益。
同时，社会各界也对《上市规则》提出了一些具体的意见和建议。
深交所对收集到的反馈意见进行了整理、汇总和分类，归纳出九类意见。
这些意见和建议中，排除不属于《上市规则》范围的部分，与《上市规则》相关的内容主要集中在公司治理、信息披露、股份限制与管理、恢复上市指标设定、责任等方面。
中介机构等方面。
经过认真研究、反复审议反馈意见，深交所吸纳了大部分意见，对征求意见稿进行了进一步修改完善。
各界反馈中，与《上市规则》相关的意见有71.2%被采纳或做出后续安排，18.4%最初反映在《上市规则》中，仅10.4%因故未被采纳。
具体说明如下： 第一，增加了三个条款。
其中包括：增加要求上市公司为独立董事履行职责提供担保的条款；增加条款，进一步强化对会计师事务所的约束；并增加了要求企业加强核心技术相关内容披露的条款。
二是修改七个条款。
主要包括：增加上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司信息披露及时、公平的要求；增加内幕信息知情人不得推荐他人买卖证券的要求；进一步明确董事、监事和高级管理人员的直接和间接行为。
所有持有公司股票均需申报；明确董事、监事、高级管理人员离任时也应当声明并申请锁定其所持股份；进一步明确对外投资范围等。
三是对《上市规则》中若干条款的案文进行了调整，使表述更加明确。
关于反馈中的其他相关问题，如对核心技术人员、销售人员、管理人员进行股份限售、在定期报告中增加产品研发、技术创新相关内容、是否停牌等股东大会召开当日可以撤销。
取消季报等，深交所表示，经过反复研究，认为一些建议需要随着市场发展、条件成熟逐步研究完善，然后纳入《上市规则》；部分建议涉及相关信息披露及规定，具体操作拟纳入相关配套指引。
此外，关于发行审核和发行定价、交易规则和交易准入门槛的设定、对违规股东的罚款、强制上市公司提高分红比例等问题，深交所表示，创业板市场建设涉及发行、上市、交易、投资者教育等诸多方面，前述意见不属于《上市规则》规范范围，但相关意见将转发给有关方面用于研究。
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