兴证资本设立首支碳中和基金落地福建龙岩
06-18
为贯彻落实国家“碳达峰·碳中和”战略，促进安徽省能源结构调整和双碳产业发展，省委省委、省政府“三地一”为适应“区”建设和“双碳”行动的工作部署以及省国资委推进资本化的要求安徽省能源集团有限公司（以下简称“省能源集团”）牵头设立碳中和基金中的基金，该基金中的基金规模达50亿元并计划动员1亿元以上社会资本，形成规模1亿元以上的基金集群，重点投资绿色能源、绿色环保、能源技术和碳技术等领域。
拟设子基金的基本要求 子基金设立的基本原则：一是符合“发展绿色低碳产业，倡导绿色消费，积极稳妥推动碳达峰碳中立，党的二十大提出“加快新能源体系规划建设”；二是结合省国资委和省能源集团战略转型发展要求，坚持系统思维和生态思维；三是考虑当前客观实际，通过公开选拔，充分发挥市场的资源配置作用，努力实现基金管理人的优化配置。
四是要坚持“以投资促创新、以投资促生产、以投资促创新”。
以投资促建设、以投资促吸引”，加大“双招双引”力度。
本轮拟推出7只子基金，投资范围涵盖新能源、节能环保、能源技术、碳技术等碳中和产业领域以及产业链相关的国家战略新兴产业，总规模70亿元。
具体子基金 基金设立方案如下： （一）拟设立子基金情况 安徽省碳中和基金公开征集子基金管理机构 注：1、子基金名称以最终工商注册名称。
2.符合条件的报告机构可根据实际情况同时申请不超过2只子基金，但最终只能选择1只子基金。
如果报告机构在其申请的两只子基金审核中排名第一，审核委员会将参考报告机构的意愿后集体决定选定的子基金。
3、申报机构备案时须已在中国证券投资基金业协会办理管理人登记。
4、入选机构可以将其入选子基金委托给其实际控制的其他符合条件的基金管理人进行管理。
（二）拟设立子基金的基本要求 1、组织形式：有限合伙。
2、注册地必须在安徽省内，具体注册地由各合作伙伴最终约定。
3、投资方式为分期投资。
完成上一期投资的70%后，即可开始下一期投资。
4、拟设立子基金的投资期限不超过5年，退出期限不超过3年。
经全体合伙人一致同意，可延长两次，每次延长一年。
5、出资安排 （1）子基金管理人的出资比例不低于1%。
（2）剩余资金由基金管理人募集。
六、托管机构应为安徽省符合条件的商业银行作为托管机构。
托管机构应当具备下列条件： （一）安徽省内成立5年以上的全国性国有银行、股份制商业银行和区域性商业银行。
银行在安徽省设有分行。
（二）具有完整的托管业务流程体系和内部审计监控和风险控制体系。
（三）近三年内无重大过失或者受司法机关处罚的不良记录。
子基金的托管机构由子基金管理人确定，但必须在碳中和基金中注册。
7、投资方式以股权投资形式进行投资，允许子基金部分投资于安徽省或省内上市公司债转股、定向增发、可转债等资产省外上市公司但投资项目在安徽省内实施。
但累计投资比例不得超过子基金实际缴存规模的20%。
8、管理费 （1）投资期间，每年按照不超过子基金实际缴纳金额的2%提取管理费；退出期间，每年按不超过未提取项目投资额1%的比例提取管理费；延期期间不再提取管理费。
（二）本年度实际缴纳的管理费按照提取的管理费的70%缴纳；次年上半年根据上一年度考核结果加收15%，缴费比例由母基金根据考核结果确定；剩余的15%将根据子基金的评估结果支付。
子基金清算时，将支付子基金的整体运营状况。
九、收益分配 （1）子基金投资收益分配总体采取“先回笼资金，后分配利润”的方式。
返还资金首先按照各投资者实际出资比例向子基金各投资者分配，直至各投资者收回全部出资额，再分配剩余投资收益。
（2）子基金的门槛收益率不低于6%/年（单利）。
超过门槛的收入，按实收出资比例向全体合伙人分配不低于80%，向普通合伙人分配不超过20%。
，没有设置追赶机制。
10、投资决策 碳中和母基金将根据实际情况向子基金任命投资委员会成员、特别成员或观察员。
11、回程投资要求各子基金投资安徽省内企业的金额不得低于子基金规模的60%。
子基金对安徽省企业投资金额的计算包括：（1）所投资企业注册地、生产基地位于安徽省行政区域内，纳税地点在安徽省。
（2）子基金投资安徽省省级企业在省外的全资子公司或持股51%以上的控股子公司的，投资金额按照投资于安徽省省级企业的投资金额计算安徽省企业。
（三）安徽省外投资企业按照约定将注册地迁入安徽省并承诺迁入安徽省后5年内不迁出的，可由安徽省注册企业收购（仅限控股收购）或并购）。
）；被投资企业在安徽省以外注册的，通过投资该项目，将其企业总部、地区总部、纳税人、生产基地或研发基地设在安徽省，或在安徽省设立新的子公司或主要生产基地或通过对已设立子公司增资的方式将研发基地设在安徽省（新设立子公司的实收资本或已设立子公司的增资不得低于子公司总投资的80%）项目资金）。
（四）子基金投资期内，基金管理公司或者同一实际控制人控制的其他管理机构管理的基金新增投资符合本条第（一）、（二）、（三）项规定的企业可以单独做文章。
按照本条第（一）、（二）、（三）项的内容确定。
十二、投资限制 子基金对以出资额为限的各类投资承担有限责任，不得从事下列业务： （一）担保、抵押、委托贷款及融资性担保以外的其他业务。
（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下公司债券、信托产品、保险计划及其他金融衍生品。
(3) 向任何第三方提供赞助和捐赠（经批准的慈善捐赠除外）。
（四）吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、资金。
（五）境外投资承担无限连带责任。
（六）通过发行信托或者集合理财产品筹集资金。
（七）在产能严重过剩地区投资新建产能项目。
（八）投资严重失信企业、僵尸企业等。
（九）其他国家法律法规禁止的业务。
子基金投资缺口中的闲置资金仅限于购买银行存款、国债等安全性和流动性较好的固定收益资产。
13、投资限额：子基金对单个企业的累计投资金额原则上不超过子基金认购规模的20%，投后持股比例不超过总股份的30%被投资企业的资本金，不得成为被投资企业的第二股东。
一个大股东。
14、母基金提前退出机制满足下列情形之一的，母基金可以选择提前退出子基金，母基金退出产生的风险和损失由子基金管理机构承担：（一）协议签订后一年以上，未按照规定程序和时间要求办理设立手续的。
（二）母基金的出资额划入子基金账户超过一年，且子基金未开展投资业务。
（三）子基金实际运作中，投资领域和方向不符合政策目标。
（四）子基金未按照合伙协议进行投资或违法违规投资且未有效整改的。
（5）子基金管理机构未经子基金相关机构表决同意发生重大变更。
实质性变更包括但不限于：①子基金管理机构主要股东（公司制）或普通合伙人（合伙制）发生重大变更。
② 半数以上（含）锁定的子基金投委会成员或管理团队核心成员发生变动等。
（六）其他与子基金合伙协议不一致、危及子基金安全的情形-基金。
四、申请机构资格及评审办法 （一）资格条件 申请机构应具备以下资格： 1、在中华人民共和国境内依法设立，实收资本不低于1万元人民币，并具备私募股权投资基金相关登记备案资格，同时遵守监管部门规范资本无序扩张的监管要求。
2、具有健全的投资管理、风险控制、财务管理、项目选择和投资决策机制，历史管理规模不小于所管理子基金的规模。
3、具备相应的融资和投资能力以及投资对象管理咨询（创业辅导）等增值服务能力。
4、子基金管理人对拟募子基金的出资比例原则上不低于子基金认购规模的1%。
5、基金管理机构须在安徽省设立固定办公机构，并配备专属、稳定的管理团队（母基金在省外设立的子基金除外）。
团队成员包括实业、金融、金融、法律等综合性人才，至少3名具有3年以上产业项目投资或股权基金管理经验的高级管理人员（至少1名核心人员常驻于安徽办事处）。
近期，近三年未发生重大违法违规行为；管理团队主要成员没有受过行政机关或者司法机关处罚的不良记录；三年内未受过行业自律组织处罚。
6、子基金合伙协议必须锁定基金管理团队的核心人员。
子基金存续期间锁仓人员发生变更，须经子基金合伙人大会及其他相关机构表决通过；在子基金投资进度完成70%之前，锁定管理团队核心成员不得募集资金或管理同一投资领域或同一区域。
、其他处于同一投资阶段且具有相同投资策略的基金。
7、清科、中投、融华等排名前50名的知名私募股权投资机构，或已募集或获得明确投资意向达到拟设立子基金总规模50%的机构优先使用权。
（二）评估方式 母基金组织成立评估机构。
评审委员会将从团队情况、历史业绩、投资能力、募资能力、储备项目、内部治理、收益分配、现场答辩等八个方面对申报机构进行综合评价。
（附件1）。
公开征集程序 本次公开征集子基金管理人的工作程序如下： （1）通过安徽能源集团股份有限公司官方网站（微信发布征集公告公众号“万能集团”等社交媒体渠道发布子基金管理人遴选公告。
（二）提交申请材料。
申请机构应自公告之日起5个工作日内（截止时间为2020年12月9日18:00）提交纸质申请材料原件（原件）一份及复印件。
（复印件）材料7份、电子版1份（存于U盘），通过邮寄或现场送达碳中和基金母基金。
如果申请材料以邮寄方式发送，以申请材料发送时间为准。
1、申报机构应按照《安徽省碳中和基金子基金申请报告（样本）》（附件2）要求依次准备申请材料，单独列出目录并附相关证明，不得改变相关明细表和参考模板的整体结构。
2、纸质材料形成目录和相应页码，按标准印刷装订成册（必须左侧装订），加盖缝章，封面由代表（报告机构的法定代表人/执行合伙人（或授权客户）。
签字并加盖单位公章；正文须加盖公章（复印件可使用相关材料复印件）。
外包装上必须标明“禁止提前开启”字样。
3、电子材料应包括所有纸质材料的扫描件（PDF文档）和可编辑文档（WPS、Word、Excel等格式制作）。
扫描副本和可编辑文档必须单独列出。
电子和纸质材料保持一致。
四、报告机构应对申报内容的合法性、真实性、有效性负责。
逾期提交或者不符合规定格式、数量和形式的申请材料将不予受理。
5、若子基金合格报告机构不足3家，则终止该子基金的入选。
（三）资格初审 基金中的基金将对申请机构的资质和申请材料进行初审，符合条件的进入审核流程。
（四）进入审核阶段的报告机构应安排基金所属管理团队负责人进行现场陈述、答辩和沟通（具体时间、地点另行通知）。
报告机构应准备PPT陈述，陈述顺序以当日现场陈述为准。
抽签顺序已确定。
未能按时参加者，视为自动放弃。
评审委员会根据申请材料，结合申请单位现场答辩，根据评审指标对申请单位进行综合评价，按照得分进行排名，确定合作单位候选人管理组织。
（五）尽职调查 母基金应对拟合作管理机构候选人进行尽职调查。
尽职调查中发现申请材料提供虚假、不实信息或者伪造数据、材料、证明等的，基金中基金有权取消候选人资格。
资格，并根据评分更换1人，并重新进行尽职调查。
若替代候选管理机构仍未能通过尽职调查，子基金的公开征集将终止。
（六）决策与公示 母基金决策机构根据管理机构候选人的申请材料和尽职调查结果作出决定。
若决定通过，结果将在安徽省能源集团有限公司官方网站（和微信公众号“万能集团”上予以公告，公示期为3个工作日；若决定未通过，子基金的公开征集将终止，母基金不承担任何责任。
（七）出具确认函公示期内无异议的，母基金将向中标管理机构发出确认函。
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