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06-17
通辽市高质量发展基金管理办法第一章总则第一条是规范通辽市高质量发展基金（以下简称高质量发展基金），根据《政府投资基金暂行管理办法》（财政预测号[〕号）、《关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财政建设[〕号]）等规定，结合我市实际情况制定。
第二条 本办法所称通辽市高质量发展基金（以下简称高质量发展基金）是指主要由市政府出资的引导基金。
通过市场化募集资金设立，采取股权投资等形式。
采用规范化、专业化的运作模式，基金投资于全市重点区域。
第三条 高质量发展基金规模暂定10亿元。
由市财政单独或与其他资助方合作资助。
资助方式为认购制，根据项目投资进度分期支付。
各投资者的出资比例以其最终认缴的出资额为准。
第四条 高质量发展基金采取有限合伙形式设立。
期限原则上不超过20年。
期满后，根据情况按程序延长。
第五条 高质量发展基金及其子基金管理人通过市场遴选等方式确定。
主要条件是： （一）是公司、有限合伙企业以及其他法律允许从事股权投资或者股权投资管理活动的企业；有政府投资基金管理经验者优先； （二）在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实收资本不少于人民币1万元，具有私募股权投资基金管理人资格，且未经中国证券投资基金业协会登记被列为异常机构且无不良诚信记录的； （三）至少3名具有3年以上资产管理经验的高级管理人员，原则上2名具有股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员；居住在通辽市； （四）管理团队具有良好的职业道德和过往投资业绩，具有较强的募资能力，拥有至少1个成功的股权投资案例； （五）熟悉基金投资领域的相关行业情况，能够为所投资企业提供管理咨询等增值服务； （六）管理和投资运作规范，有严格合理的投资决策程序、内部控制机制、风险控制机制和健全的财务管理制度； （七）有良好的信用记录，管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他员工近三年内无违法违纪等不良记录，无受过行政处罚的不良记录行政或司法机关； （八）有符合要求的营业场所、安全防范设施以及与基金管理业务相关的其他设施。
第六条 高质量发展基金应当遵守法律法规的规定，严禁新增政府债务和违规担保承诺。
高质量发展基金建立科学的投资决策机制，投资决策遵循市场经济和产业发展规律，注重项目的政治性、合规性、经济性、可持续性。
第七条 高质量发展基金遵循“政府引导、专业管理、市旗联动、健康发展”的原则，通过子基金股权投资撬动金融和社会资本，优先支持创新创业、优势特色产业、城市基础设施。
设施、民生、乡村振兴等领域重点工程推动经济高质量发展。
第二章组织管理第八条高质量发展基金管理机构主要由市财政局、市相关行业主管部门、市金融办、受托管理机构、高质量发展基金管理人等组成。
第九条市财政局负责顶层制度设计、高质量发展资金筹集和分配，牵头组织开展绩效评价工作。
第十条 市其他有关部门主要职责： （一）市发展改革委、农牧局、水利局、住房城乡建设局、工业和信息化局、商务局、交通运输局等相关行业主管部门负责相关领域子基金的规划设计、项目库建设和项目推广； （二）市金融办负责协调金融机构通过“资融联动”放大基金投资效果。
第十一条 受托管理机构作为市财政资金的投资者代表，应当履行投资者代表职责。
第十二条 高质量发展基金管理人通过市场遴选等方式确定。
具体职责包括： （一）负责优质发展基金“募、投、管、退”等日常管理工作； （二）负责组建高质量发展基金投资决策委员会（以下简称投资决策委员会）； （三）对推荐的子基金进行尽职调查，形成尽职调查及投资推荐报告； （四）根据投资委员会批准的决议，与有关各方讨论签署协议及其他相关法律文件，开展后续投资工作； （五）负责高质量发展基金的投后管理； （六）代表高质量发展基金对投资额以内的股权投资子基金行使投资者权利，并承担相应义务； （七）定期向市财政局及受托管理机构报告优质发展基金投资运作情况等重大事项； （八）按照私募投资基金相关管理规定进行定期报告和信息披露； （九）负责优质发展资金的退出和清算。
第三章 股权投资子基金的设立与运作 第十三条 股权投资子基金是指优质发展基金与合格投资者共同设立的子基金。
股权投资子基金实行市场化运作，同股同权。
高质量发展基金股权投资子基金的投资比例原则上不超过子基金设立规模的45%。
第十四条 子基金的组织形式以有限合伙为主，必须设立在通辽市。
期限可根据行业特点和投资者的需求确定。
原则上不超过高质量发展基金的期限。
第十五条 单只子基金规模根据实际情况确定，各投资者根据项目投资进度按认购比例出资。
第十六条 子基金设立按照下列程序进行： （一）项目申报。
申请由市有关行业主管部门遴选推荐，旗县（市、区）政府、市属国有企业、金融机构、基金管理人推荐，下属企业自荐，报市有关行业主管部门。
-基金管理人和企业； (2) ) 项目筛选和推荐。
市相关产业主管部门将对申请的子基金进行初审，将符合条件的子基金推荐给优质发展基金管理人； （三）尽职调查。
优质发展基金管理人按照市场化原则对子基金进行尽职调查，出具尽职调查和投资建议报告； （四）投资决策。
高质量发展基金管理人负责组建和召集表决会议。
委员会成员由投资者、优质发展基金管理人、相关行业主管部门、行业专家等5至7人组成。
实行投票制度，会议表决达到2/3（含）以上即视为通过。
受托管理机构派出的人员对股权投资子基金有一票否决权； （五）签字备案。
若表决通过，子基金各投资者将完成基金相关协议的签署，子基金管理人将按规定完成子基金的设立和备案并向最高人民法院报告——质量发展基金管理人收到报告信息后，报受托管理机构。
第十七条 子基金主要以股权形式直接投资于项目，原则上不设子基金；对单个企业的股权投资比例原则上不超过投资后企业股权总额的50%。
子基金原则上只能投资本地企业和项目。
第十八条 子基金实行市场化运作，对外投资程序如下： （一）申报和推荐。
子基金对外投资项目原则上由市级相关行业主管部门推荐、旗县（市、区）政府、市属国有企业、金融机构和优质发展基金管理人自荐。
企业、子基金管理人自选等方式向市相关行业主管部门提出多元化申请，子基金管理人负责对市相关行业主管部门初审后推荐的项目进行审核； （二）尽职调查。
子基金管理人对审核通过的项目进行独立尽职调查，出具尽职调查报告和投资建议报告； （三）投资决策。
子基金管理人负责设立并召集子基金表决会议。
委员会成员由投资者、子基金管理人、行业专家等5至9人组成。
实行投票制度，并经2/3（含）以上投票会员同意。
视为通过。
参与投资决策项目的行业主管部门任命观察员，对子基金的投资决策进行监督。
可对投资决策项目提出否决建议，并报高质量发展基金投资者代表审查； （四）法律文件的签署和资金的拨付。
子基金实行募集和投资制度。
投资各方一次性认购，同时分期付款。
子基金管理人负责组织相关各方完成相关法律文件的签署并按照约定分配资金。
第十九条 高质量发展基金管理人负责股权投资子基金的投后管理，子基金管理人负责子基金所投资项目的投后管理。
如有需要，可向市有关行业主管部门申请提供相应支持。
第二十条 子基金投资的项目可以通过上市、挂牌、管理层及原股东回购、股权及股份转让、并购、到期清算等方式退出，并应在相关章程中明确规定。
公司章程或协议。
子基金采用合伙制的，合伙人可以按照法律法规规定的程序转让其股份。
具体转让规则以合伙协议的规定为准；子基金采用契约型的，投资者份额转让的条件和程序按照基金合同的规定执行。
允许。
第二十一条 子基金管理人应当分别于当年7月20日和次年5月10日前向高质量发展基金管理人和投资者报送子基金半年度和年度经营报告，并按照私募股权投资基金相关规定报送。
管理层要求定期披露信息。
第四章费用和收入第二十二条基金管理费。
（一）优质发展基金管理费。
按股权投资子基金投资额的一定比例提取，最高不超过1.5%/年； (2)子基金管理费。
每年提取金额不得超过投资额的2%。
第二十三条 收入分配。
（一）高质量发展基金存续期间回收的投资本金及扣除相关税费后的净收入原则上滚动投资； （二）股权投资子基金各投资者应当遵循“利益共享、风险共担”的原则，在相关协议中明确约定收益分配方式和损失负担。
投资项目退出后，资金将按期收回。
子基金在收益分配或清算过程中发生的损失，由高质量发展基金及其他投资者按其出资比例承担。
第五章基金退出 第二十四条优质发展基金及其股权投资子基金可以通过提前或到期清算、股权转让、并购等方式退出。
原则上可采取差异化退出顺序安排。
高质量发展基金到期后，由高质量发展基金管理人组织清算。
清算后，归属于政府投资的本金和投资收益将全部上缴市财政。
第二十五条 优质发展基金一般应在股权投资子基金存续期满后退出。
高质量发展基金投资运作子基金时，出现下列情形之一的，高质量发展基金可以选择提前退出或更换子基金管理人，无需其他投资者同意：并应在子基金合伙协议（或公司章程、公司章程、基金合同）中明确规定子基金的其他投资者应履行一切必要程序，以确保优质发展基金退出或变更子基金管理人： （一）签署子基金合伙协议（或章程、基金合同）后，未按照规定程序和时间要求办理设立手续超过3个月的； （2）子基金完成设立登记后，子基金投资人未按照合伙协议（或公司章程、基金合同）的规定完成出资； （三）子基金相关合伙协议（或公司章程、基金合同）签署后，6个月以上未形成实质性投资； （四）项目投资领域和方向不符合高质量发展基金设立目标和范围的； （五）子基金投资运作过程中存在违反法律法规或违反合伙协议（或公司章程、基金合同）等行为，且未限期整改的；必需的; （六）子基金运作违法违规并被依法查处的； （七）子基金管理人发生重大变动。
实质性变更包括但不限于： 子基金管理人主要股东（公司制）或普通合伙人（合伙制）发生重大变更；锁定子基金管理团队半数以上（含）核心人员变动；其他违反法律法规等行为。
（八）其他与合伙协议（或公司章程、基金合同）不一致的情形。
第六章 风险控制 第二十六条 优质开发基金、股权投资子基金不得从事下列业务： （一）从事担保、抵押、房地产（含购买自用房地产）等业务; （二）投资二级市场股票、期货、公司债券、信托产品、理财产品、保险计划等评级为AAA以下的金融衍生品； （三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的慈善捐赠除外）及其他支出； （四）吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、资金； （五）对外投资承担无限连带责任； （六）发行信托或者集合理财产品筹集资金； （七）其他国家法律法规禁止从事的业务。
第二十七条 优质发展基金及其股权投资子基金应当委托具有托管资格的商业银行作为托管银行。
实行“封闭式运作、专户管理、专户核算”，托管银行负责基金资产托管、资金调拨、结算和动态监管，防范操作风险。
第二十八条 高质量发展基金根据股权投资子基金的投资进度配置资金；同时根据管理人定期报告、信息披露、检查评估、实际投资情况、子基金运营情况进行动态调整。
第二十九条 优质发展基金及其子基金管理人应当建立健全风险管理体系，规范管理和投资操作，具有完整的投资决策程序、全面的风险控制机制和健全的财务管理制度。
第三十条 高质量发展基金及其股权投资子基金在运作过程中出现下列情形之一的，应当终止运作并进行清算： （一）按照合伙协议（或者公司章程） （章程、基金合同）、投资人（或股东、投资人）要求终止高质量发展基金及其股权投资子基金，并经合伙人（或股东、股东）大会决议通过； （二）公司发生重大损失，无法继续经营的； （三）公司发生重大违法违规行为，被管理机关责令终止的。
第三十一条 高质量发展。
发展基金及其股权投资子基金应当建立容错机制，综合考核以基金整体综合收益和效益为主，不得根据单一业绩对基金管理人进行考核。
子基金。
。
第三十二条 基金运作管理中，不存在违反禁止性规定、投资方向和要求、决策程序的行为，不存在谋取私利、主动追偿损失的情况，按照规定进行核查。
按照“三区别”的原则，明确相关人员的职责。
第八章考核与监督 第三十三条市财政局会同市有关行业主管部门对高质量发展基金进行绩效考核。
第三十四条 绩效评价工作原则上每年进行一次。
评价的基本内容应包括规范基金设立程序和投资运作、年度投资计划的制定和实施、基金投后管理和退出、基金引导等。
绩效评价结果将作为基金动态调整、取消基金管理费、更换基金管理人等的重要依据。
第三十五条 市财政局会同有关行业主管部门负责指导基金投资方向，并作为对基金和基金管理人考核和监督的依据，确保市委政策目标的实现。
委员会和市政府。
第三十六条 高质量发展基金及其子基金受托管理机构应当主动接受审计、财政、证监会、基金业协会等部门和机构的监督检查，不得使用、截留、挪用或者浪费基金运作期间按照规定用途使用资金。
对资金浪费的，将依法依规追究相关单位和人员的责任。
第三十七条 每季度结束后30日内，高质量发展基金管理人应当向市财政局、市有关行业主管部门报告高质量发展基金的投资运作情况、项目进展情况和资金使用情况。
及受托管理机构。
子基金管理人应当在每季度结束后15日内向高质量发展基金管理人及投资者报告基金运行情况。
第三十八条 每会计年度结束后4个月内，高质量发展基金管理人应当向市财政局、市有关行业主管部门提交高质量发展基金年度工作报告和会计师事务所审计报告，受委托管理机构。
年度会计报告。
每个会计年度结束后3个月内，子基金管理人应当向高质量发展基金管理人及投资者报告子基金的运作情况。
第三十九条 高质量发展基金投资运营过程中发生重大、特殊事件的，高质量发展基金管理人应当及时向市财政局、市有关行业主管部门、受托管理人报告。
机构，并按要求准备临时报告书。
第九章档案和资料保存 第四十条高质量发展基金及其股权投资子基金管理人应当保存基金管理全过程的信息及相关资料，确保信息完整、连续、准确、可追溯。
基金保管期限自基金清算结束之日起不得少于10年。
第十章附则 第四十一条《通辽市高质量发展基金设立方案》规定的内容与本办法不一致的，以本办法为准。
第四十二条 本办法由市财政局负责解释，自发布之日起施行。
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