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06-21
为贯彻落实市委、市政府关于扩大西安产业有效投资、加快转型升级的相关精神为促进支柱产业升级，推动经济高质量发展，西安市产业倍增引导基金（以下简称产业倍增引导基金）申报工作按照《西安市人民政府办公厅关于印发西安市工业倍增引导基金设立方案》（市行政办[〔〕6号)、《西安市人民政府办公厅关于印发进一步完善财政出资基金设立及运营管理机制实施方案的通知》(市行政办〔〔〕11号)、《西安市工业倍增引导基金管理暂行办法》(市财政办[]28号])根据其他文件要求，提出申请现将产业倍增引导基金子基金指南发布如下： 一、基本信息 产业投资基金以产业发展为首要目标，聚焦经济社会发展规划和产业发展政策，发挥“有效市场”作用支持重点领域、重点产业、重点区域（如：本市六大支柱产业、五大新兴产业、成熟期规模以上重点企业、“小规模升级”培育库重点发展企业）等产业发展政策重点支持对象）将得到加强和提升。
资金市场化推动高质量发展。
产业投资基金以产业倍增引导基金为主体，在《西安市工业倍增引导基金设立方案》（市管办[]6号）的基础上进一步整合资源，将基金总规模由原来的1亿元增加到不少于1亿元，主要通过“整合现有基金资产+财政补充投资+市场化募集资金”的方式设立，按照“母基金+专项产业基金”的结构运作。
主要涵盖三类支持方向：一是按照“一业一基金”模式设立六类支持。
重大支柱产业专项资金。
支持我市国有平台公司围绕全市六大支柱产业发起设立单领域规模不低于50亿元、总规模不低于1亿元的产业专项基金。
主要支持全市规模以上工业企业六大支柱。
工业领域重点企业融资项目。
二是设立新区域“小规模升级”主题培育基金。
支持西咸新区、高新区、经济开发区等我市重点区县启动设立“小升级”等主题培育基金，预计总规模1亿元，并引导支持我市中小工业企业通过直接股权投资加快向规模以上企业转型升级，精准覆盖“由小转大”培育库中企业股权融资项目。
三是统筹协调设立的市级工业直接投资基金的投资和运营。
将民营经济发展基金（1亿元）、抗疫恢复发展基金（50亿元）、国资综合改革基金（50亿元）纳入引导基金体系统一投资运营。
二、申报条件本申报指南所称子基金是指产业倍增引导基金直接投资的专项资金和专题培育基金（以下简称“主题基金”）。
原则上，报告实体应为拟（已）子基金的管理机构或主要发起人。
申请人应在相关行业领域的资金募集、投资、管理、退出等领域具有相应的投资管理经验。
具体如下： （一）管理机构报告要求 1、注册资本。
管理机构应当依法登记（鼓励设立在西安市），实收货币资本不得低于人民币1万元或者等值的自由兑换货币。
二、管理资质及荣誉 （一）已在中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”）完成注册； （二）管理机构和关键人员有良好的合规记录，近三年未发生重大事件。
因违法违规行为，不存在受到监管机构批评或处罚等问题，近一年内不存在管理团队成员大规模辞职的情况； （三）管理机构具有健全的公司治理、决策程序和内部控制机制； （四）产业倍增引导基金管理公司拟与子基金同轮投资优质股权项目的，管理机构须保证产业倍增引导基金管理公司有权跟投; （五）管理机构具有良好的稳定性、行业声誉和市场认可度。
中国基金会协会拥有良好的信用信息系统记录，优先选择近三年名列知名机构公布的创业和股权投资机构TOP榜单的管理机构作为合作伙伴。
三、团队配置及规模（一）西安市配备专职管理团队，成员具备管理股权投资基金的相关条件，并持有相关资格证书； （二）管理机构的法定代表人、执行合伙人或其指定代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员中至少有3人具有5年以上股权工作经历投资管理或相关行业管理并有股权投资成功退出案例； （三）合规与风险控制负责人员应具有3年以上投资相关法律、会计、审计、监督、审计工作经验，或从事合规、风险控制、监督、自律管理等相关工作经历。
资产管理行业。
（4）管理团队中至少应确定一名高级管理人员为子基金的关键人物。
关键人员应保证有充足的时间和精力履行职责。
在子基金对外投资比例达到70%之前，关键人物不得成为子基金的关键人物。
管理机构管理的其他基金的主要投资人与子基金的主要投资策略和投资领域基本相同。
（四）投资管理能力管理机构或其核心成员具有较强的投资管理能力，实际管理并完成中国基金业协会登记的股权投资基金不少于1只。
5、基金募集能力 子基金管理机构在提交基金申请方案时，须取得子基金其他投资者的出资承诺（意向）函件，且承诺（意向）出资总额不得低于子基金规模（拟投资人各占50%（政府投资基金除外）。
子基金申请产业倍增引导基金增资的，备案时间原则上不超过12个月（自子基金备案之日起至产业倍增引导基金受理申请之日），且子基金所有现有投资者应提供合伙人会议或股东大会同意的决议申请产业倍增引导基金，以公平价格增资，并享受子基金投资项目的收益（如有）。
签署的合伙协议除符合申请方案中本条前款相关要求外，不影响产业倍增引导基金等额增资（股）及管理机构的管理要求；股权子基金出资及缴付进度、投资项目情况、投资项目情况。
收益分配、后续投资人及出资额等，不影响产业倍增引导基金投资基金所形成的权利和政策诉求。
6、投后服务能力：拥有深厚的综合服务能力和资源，能够更好地为被投资企业提供投后增值服务。
7、项目储备：具有较强的行业研究能力和丰富的优质企业项目储备资源。
（二）子基金设立的相关要求 1、设立形式。
原则上采取有限合伙企业或公司的形式。
2. 存在期限。
子基金的期限根据具体情况，按照市场化原则确定。
期限原则上不超过7年。
3、规模和投资。
申请产业多元化引导基金投资的专项资金规模应当与其管理机构的投资能力相匹配，原则上不低于5亿元（单项目专项资金除外）。
产业倍增引导基金投资单只专项基金或主题基金的金额不得超过其总规模的10%，且不得超过单只专项基金或主题基金总规模的30%，原则上不超过不得成为单一大投资者。
4、投资阶段。
专项资金应主要投资于成长期和成熟期的企业和项目，对成长期??和成熟期企业的投资比例不应低于专项基金总规模的70%。
5、备案要求。
申请产业倍增引导基金的子基金应按照中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》的要求，在私募基金募集完成之日起20个工作日内备案。
6、认缴资本。
子基金采取有限合伙组织形式的，管理机构原则上应担任子基金的执行合伙人，或与执行合伙人存在控制关系，或受同一控股股东或实际控制人控制。
控制器。
子基金管理人作为执行合伙人向子基金认购的出资比例不低于子基金总规模的1%。
如果其关联方在子基金中出资，则该数额可减少至0.5%。
7. 托管银行。
子基金应选择具有托管资格和基金托管经验的商业银行进行托管。
根据托管协议，托管银行负责资产托管、资金拨付结算等日常工作，定期出具资金托管报告，对投资活动实施动态监管。
托管银行应当同时具备下列条件： （一）具有中国银行保险监督管理委员会批准的资金托管资格； （二）资本充足率、不良贷款率、拨备覆盖率等风险控制指标符合监管机构的相关规定； （三）在西安设有分行，机构内设有专门的资金托管部门。
部门设置和人员配置能够保证托管业务运作的完整性和独立性； （四）具有完整的资金托管业务流程，风险控制和审计监控、业务隔离、信息保密等内部制度必须有效执行； （五）具有财政专项资金、政府投资引导基金、私募股权投资基金或者其他基金资产托管经验。
8. 管理费率。
子基金的管理费根据行业惯例和基金规模而有所差异。
投资期间原则上不超过子基金实际缴存规模的1.5%/年，退出期间原则上不超过已投资但未退出金额的1%/年。
9、收入分配。
子基金遵循“即返即分配”和“先回笼资金，后分配利润”的原则。
投资项目退出后，投资回收资金原则上不得再用于对外投资，并须及时签订子基金合伙协议（或章程）。
同意分配给投资者。
投资回收资金首先按照各投资者实缴出资比例分配给子基金各投资者，直至各投资者收回全部实缴出资和门槛收益，剩余投资收益将归入子基金。
按照子基金合伙协议（或章程）规定的方式进行转让。
子基金合伙协议（或章程）应当明确规定并设定回报率门槛。
收益率门槛不得低于产业倍增引导基金投资同期全国银行间基金公布的5年以上贷款市场报价利率（LPR）。
。
10、投资方向。
专项资金主要支持全市规模以上工业企业库六大支柱产业重点企业融资项目；主题培育基金主要引导和支持全市中小型工业企业通过直接股权投资的方式加快向规模以上企业转型升级。
11、投资方式。
子基金重点通过直接股权投资、产业并购等方式开展投资活动。
其中：子基金对单个直接股权投资项目的累计投资金额不得超过基金总额的20%认购规模，且不得超过被投资企业总股本的30%，且不能成为单一大股东（单一项目专项资金、产业并购项目及支持建设的重大产业项目和重点建设项目）省、市政府）。
子基金以股权投资方式直接投资目标企业的比例不得低于子基金总规模的80%。
12.强制退出。
有下列情形之一的，产业倍增引导基金有权要求提前退出： （一）子基金计划已获批准1年以上，但尚未办理设立或增资（入驻）手续的按照规定的程序和时间要求完成； （二）产业倍增引导基金资金划入子基金账户已超过1年，但子基金尚未完成任何项目投资； （三）子基金合伙协议或者章程签署之日起6个月内未完成子基金注册； （四）子基金的实际投资领域和方向不符合本办法规定的政策目标和基金策略； （五）子基金未按照合伙协议、公司章程的规定进行投资； （六）子基金违法违规运作并被依法查处的； （七）子基金投资期限届满前，被认定不能满足投资收益比例要求的。
产业倍增引导基金提前退出价格按照子基金合伙协议（或章程）计算。
退出价格是指基金管理公司认可的第三方评估机构对产业倍增引导基金出资额与同期原始出资额的评估值。
按照银行间同业拆借中心公布的一年期贷款报价利率（LPR）计算的本金和利息之和较高者，按照较高者的原则确定。
13、终止出资。
产业倍增引导基金管理公司应在基金合伙协议或公司章程中与子基金其他投资者约定，有下列情形之一的，倍增引导基金可以选择终止出资，无需其他投资者同意（终止出资是指加倍投资，引导基金不再对子基金未投资部分进行出资）：（1）子基金自产业化之日起36个月（含）内的实际缴付规模商业登记未达到子基金计划确定的认购规模； （二）子基金未按照合伙协议、公司章程（包括西安市辖区的投资进度、投资强度等要求）进行投资且未进行有效整改的； （3）子基金管理机构发生实质性变化，且子基金的投资运作未受到重大影响。
基金管理公司终止??对子基金的投资后，应当根据国家相关法律法规完善相关法律程序，并向产业多元化引导基金投资决策委员会报告。
三、征集程序 （一）项目征集。
产业倍增引导基金管理公司将按照基金申报指引，向市场公开征集子基金项目； （二）投资项目。
产业倍增引导基金管理公司对拟投资的子基金进行初步筛选，对符合基金投资方向和投资条件的子基金发起立项； （三）尽职调查。
产业倍增引导基金管理公司按照规定对拟投资子基金进行尽职调查，制定尽职调查方案和方案，形成投资报告。
必要时聘请中介机构进行财务、法律等调查并出具尽职调查报告； （四）投资决策。
产业倍增引导基金投资决策委员会研究尽职调查报告，按照市场化原则确定基金投资方案，做出投资决策； （五）项目宣传。
产业倍增引导基金管理公司根据决策结果对拟投资项目进行公示； （六）投资实施。
产业倍增引导基金管理公司根据投资计划开展投资谈判、协议签订、投资支付、投资备案（如需要）等工作； （七）投后管理。
产业多元化引导基金管理公司制定完善的投后管理制度和风险防范机制，跟踪投资子基金并定期向投资者报告； （八）基金退出。
当所投资子基金到期或达到预期投资目标时，根据基金章程或合伙协议，通过股权转让、基金清算等方式退出。
四、申请材料准备和提交要求 （一）申请单位按照附件所列约束顺序依次准备申请材料，分列内容并附相关证明。
其中，申请材料中的相关附表不得改变参考模板的整体结构。
（二）申请材料分为纸质材料和电子材料。
纸质材料：按照公告附件要求列出目录及相应页码，并按规格打印装订成册。
电子材料：（1）包含所有纸质材料的扫描件（PDF文档）； （2）包含WPS、WORD、EXCEL等格式制作的可编辑材料。
电子材料必须与纸质材料一致，并存储在U盘或CD中。
（3）整套纸质申请材料必须在左侧胶装并加盖缝封。
封面须有法定代表人（或授权人）签名并加盖单位公章。
外包装上必须注明“禁止提前打开”。
（四）申请人须将申请材料（纸质材料3份、电子版1份）邮寄至西安产业投资基金管理有限公司（地址：泰华金茂国际1号楼24层）逾期提交或未按规定格式、数量和形式提交的申请材料将不予受理。
联系电话：任宇翔：()何阔：()联系邮箱：xianfund@。
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