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北京备案律师事务所陈杰：企业两方面要特别关注合规问题，董秘必须投入60%的精力

发布于：2024-06-17 编辑：匿名来源：网络

创造头条9月28日，《京股直通》第二期“交流”行业沙龙在京成功举办。

沙龙协办方、北京多克特律师事务所高级主管合伙人陈杰在主题分享中表示：国内资本市场对上市公司有严格的法律合规要求。

尤其是现在，随着监管信息化水平越来越高、核查手段越来越先进，合规性直接决定了上市的风险因素。

从律师角度，陈杰认为企业在股改和公开发行两个阶段需要特别关注这个问题。

合规问题具体涉及企业资质、社会保障、人力资源管理、财务、税务、知识产权等，其中财务合规是企业股份制改造前需要高度重视的问题，也是令人头疼的问题适用于所有证券服务机构。

此外，同业竞争和关联交易也是证券交易所关注的两大问题。

在企业合规方面，陈杰也谈到了董秘。

他认为董秘应该把60%的精力集中在完成企业合规问题上。

“现在的企业更注重董秘的资本运作功能，不太关注公司上市初期的合规问题。

”陈杰表示，这是企业很容易犯错误的问题，因为一旦企业早期合规出现问题，就不会愿意进入资本市场。

它非常苗条。

即使是已经成功进入资本市场的企业，也不应该轻易忽视合规问题。

陈杰表示，企业故意拖延信息披露或者隐瞒信息都是非法操作，这些都是董秘需要注意的。

此外，无论公司是上市公司还是挂牌公司，股权资产合规是交易所对公司的底线要求。

最后，陈杰还分享了企业融资问题。

他表示，北交所的成立是企业家股权资产证券化的一大浪潮。

同一赛道但不同赛道的公司处于同一级别。

进入资本市场后能否筹集到资金？这取决于公司经营的业务以及创始人的影响力。

“当然，拥有一支对证券市场有一定了解的合格团队也非常重要。

”陈杰说。

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