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06-18
图注：SEC网站发布关于外国公司提交非公开上市申请的规定 北京时间12月9日消息，据外媒报道，美国证券交易委员会（SEC）周四出台新规，要求外国公司只能通过SEC的EDGAR系统公开提交在美上市申请，称此举将提高上市过程的透明度并保护投资者。
以下是SEC网站上发布的关于提交外国公司非公开上市申请的规定： 有兴趣在美国上市的公司的申请通常可以通过EDGAR系统向公众发布。
美国证券交易委员会公司财务部的工作人员认为，外国私营公司和外国政府在申请《年证券法案》或《年证券交易法案》下的股票发行并进入美国证券交易所市场时，往往会面临独特的情况。
该部门允许外国私营公司和外国政府秘密向美国证券交易委员会提交上市申请或修改申请，并允许部门员工秘密审查和评论。
提议新股的人还可以在文件发布到 EDGAR 系统之前向部门员工做出回应。
从历史上看，大多数向美国证券交易委员会提交上市申请的私营公司都在国外证券交易所进行交易，而国外市场在完成审核之前一般不会公开上市申请。
但最近，大多数使用秘密审查程序的外国私营公司实际上并不打算在美国境外上市。
企业财务部门认为有必要限制外资私营企业秘密提交上市申请的做法。
即日起，商务部工作人员仅在以下情况下审核外国公司提交的保密上市申请： （一）外国政府申请发行债券； (2) 外国私人公司已在美国境外证券交易所上市； （三）被外国政府私有化的外国私营公司； （四）外国私营公司证明公开提交上市申请将违反有管辖权的外国司法管辖区的法律。
此外，空壳公司、空白支票公司以及没有实际经营业务的股票发行人也不能秘密提交上市申请。
此次政策修订将提高透明度并保护投资者。
外国股票发行人应注意，随着情况不断变化，即使公司遵守政策的一般规定，部门工作人员也可能要求外国发行人公开提交上市申请。
例如，这些环境包括处于收购竞争之中，或者上市申请众所周知。
不属于上述类别的秘密提交的上市申请，以及今天之前已被部门工作人员接受的保密申请，将继续接受部门工作人员的非公开审查。
下一份上市申请文件，无论是否是对员工查询的答复，都应通过 EDGAR 系统提交。
提醒外资企业，在提交非公开上市申请时，文件必须齐全。
为方便员工接收和审阅非公开上市申请及其他申请文件，本部门开设了专门的电子邮件地址，按照程序接收所有上市申请及其他材料。
电子邮件地址是 。
私人上市申请的工作人员审核时间通常与公开上市申请相同。
我们还要提醒外国企业，非公开上市申请不属于《年证券法案》规定的申请表提交要求。
根据该法案第 5(c) 条，未经通过 EDGAR 系统向 SEC 公开提交申请，不得在美国发行证券。
在根据这些程序提交私人上市申请之前，请联系本部门的国际企业融资办公室。
如有任何问题，可通过电话或通过部门网站向该办公室工作人员提出。
部门工作人员将继续评估这些程序，并可能在将来再次进行修改。
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