360正式进军汽车制造，战略领投“哪吒汽车”D轮融资
06-17
国家中小企业发展基金第六批子基金管理机构申报指南 1基本信息 国家中小企业发展基金有限责任公司（以下简称“我公司”或“粮食基金”）是经国务院批准设立的基金中的法人机构。
《中华人民共和国中小企业促进法》的相关要求。
公司于6月22日在上海浦东新区注册，注册资本5000万元。
公司秉承“围绕促进中小企业发展的政策目标，运用市场化手段，扩大中小企业股权投资规模，激发创业创新活力”的宗旨。
激发中小企业活力，支持成长型中小企业加快发展，切实保护股东合法权益。
政府引导、企业管理、市场化运作聚焦中小企业创新发展。
公司的投资策略是使用不低于80%的可投资资金投资设立子基金，并使用不超过20%的可投资资金直接投资于一些优质项目（包括联合子基金之后的同一轮投资）。
公司拟投资的第六批子基金包括：新发起子基金（以下简称新设子基金）和增资参与参股的现有基金（以下简称股权子基金）资金）。
除另有说明外，以下“新设子基金”和“参与子基金”统称为“子基金”。
二、第六批子基金设立的相关要求 （一）子基金定位围绕国家促进中小企业创新发展的政策目标，接受国家发改委的指导和监督。
国家中小企业发展基金有限公司，通过市场化手段扩大对中小企业的支持。
股权投资规模支持早期投资和小额投资创新，重点支持种子期、初创期成长型中小企业加快发展，在培育新业态、新模式、新增量、新动能。
（二）设立形式原则上为有限合伙。
（三）确立落实国家战略、实行市场化运作、专业化管理、扩大受益范围的原则。
（四）期限：子基金的期限原则上不超过8年，其中：投资期限为3年（根据实际情况最长可延长1年），其余为投资期限。
退出期。
（五）单只子基金认缴出资总额原则上不低于10亿元，其中我公司出资比例原则上不超过30%，其余为从公众中提出。
子基金管理机构应在确认选定后6个月内完成签约设立，原则上9个月内实施第一批项目投资。
（六）出资认购管理机构（执行合伙人）认购不低于子基金总认购规模的1%。
（7）管理费 投资期内管理费不超过市场平均水平。
投资延期期和退出期，管理费提取比例将进一步降低，按季缴纳。
（八）收益分配 收益分配采用基金整体资本先回收后分红的模式，并设定阈值收益率。
税前收益率门槛不得低于8%。
存续期间分红时，对于阈值收益率以内的收益，基金管理机构（执行事务合伙人）最后参与收益分配；超过门槛收益率的部分，基金管理机构（执行事务合伙人）首先提取绩效奖励，剩余部分原则上由各投资者按出资比例分配。
（九）绩效奖励管理机构（执行事务合伙人）从子基金提取的绩效奖励原则上不超过超额收益的20%（具有正向激励的阶梯式绩效奖励机制除外）。
（十）投资方式主要对中小企业进行股权投资。
（十一）投资方向 1、子基金是专注于中小企业的全国性私募股权投资基金。
原则上，除《政府投资基金暂行管理办法》国家政策禁止经营的行业和限制行业外，原则上不区分行业和地区，鼓励投资企业重点落实国家发展战略，支持实体经济、促进中小企业创新发展，兼顾区域均衡发展，鼓励子基金在中西部地区注册，引导子基金加大对中西部地区的投资对中小企业的支持。
中西部地区按照财政部相关标准执行。
2、子基金对种子期和初创期成长型中小企业的投资金额比例不低于总投资规模的60%。
处于种子期和初创期的成长型中小企业应同时满足以下条件（即《》条件）：从业人员人数不超过1人，年销售额（经营总额）收入）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。
所投资企业的相关指标根据基金首次投资时的上一年度末数据确定。
若因法律法规和政策变化而发生变化的，则按当时国家规定的最新标准进行调整。
（十二）退出机制：原则上子基金各合伙人到期清算退出。
到期清算时，按照各方的出资比例分配利润或亏损。
三、管理机构申报要求 （一）基本条件 1、注册资金管理机构须在中国大陆依法注册成立，注册资本不少于人民币1万元。
2、管理资质及荣誉 （一）已在中国证券投资基金业协会注册三年以上； （二）管理机构和关键人员（主任及以上）有良好的合规记录，近三年未发生重大违法行为。
违反规定未受到监管机构批评或处罚的；近一年来未发生管理团队成员大规模离职情况，稳定性良好； （三）管理机构具有健全的公司治理、决策程序和内部控制机制，建立并实施科学有效的激励约束和员工后续投入机制； （四）管理机构在行业内具有良好的声誉和市场认可度。
中国基保协会会员信用信息系统信息良好。
三、团队配置及规模（一）管理团队成员应具备管理创业、股权投资基金的相关条件，并持有相关职业资格证书； （二）核心成员均具有5年以上创业及股权投资经验。
，其中专职高级管理人员不少于3人； （3）核心成员（拟建子基金主要人员和专职管理人员）应具有良好的合作和工作经验。
高级管理人员是指拟服务子基金并在报告单位担任合伙人、副总经理以上或同等职务的管理人员。
4、投资管理能力（1）管理机构及其核心成员具有良好的中小企业投资经验（即累计及近三年已投资的中小企业项目比例）符合《》条件），并具备良好的国家战略领域投资管理能力。
（二）管理机构或其核心成员具有较强的投资管理能力，实际管理不少于3只与子基金同性质的基金产品（至少1只规模不低于5亿元人民币，且至少1只基金应为风险投资基金）；累计管理规模不低于15亿元（以提供基金登记证明材料为准）。
共同平行基金规模合并计算，数量按1个计算。
5、历史投资业绩管理机构或核心成员历史业绩良好：（一）累计投资项目（含自有资金投资）中：符合“ ”条件的退出中小企业项目数为不少于5个，且累计退出项目平均回报率不低于50%。
同一法人单位、不同基金主体、不同轮次投资的，视为一个项目。
项目退出方式包括IPO、并购、回购、清算、股权转让（管理机构、核心成员及相关基金之间的股权转让除外）。
（2）累计管理的与子基金同性质的基金产品中（以提供基金注册证明材料为准）：①已清算的，加权平均DPI不低于%，或 ② 处于退出期的，加权平均 DPI（持有的 IPO 流通市值视为投资收益）不低于 60%，或 ③ 处于投资期的，加权平均 DPI （持有IPO流通市值视为投资收益）不低于10%。
上述与子基金性质相同的基金产品，是指主要投资于中小型企业早、中期项目（即满足条件的项目数量）的创业投资基金和股权投资基金。
“ ”条件不低于50%），不包括母基金（FOF）、项目基金、支线基金、并购基金、外币基金以及拟申请参股的目标基金。
DPI权重是根据基金认购规模计算的。
（三）上述核心成员（拟设立子基金关键人物、专职管理人员）的过往业绩必须真实、可核实。
核心成员应曾担任相关基金、或报告单位及相关基金管理的关键人物或指定代表。
任重担任高级经理，负责投资业务。
6、子基金计划及募集能力。
新子基金方案中母基金投资比例、投票机制、投资方向、投资领域、管理费及门槛收益率、收益分配等方面的计划和策略切实、合理、可行。
、鼓励吸引更多社会资本，鼓励降低母基金出资比例；新子基金选定的管理机构具有较强的募集能力，有明确的投资意向和资金数额，并已出具承诺书或意向书。
出资额不得低于50%。
在我公司做出投资决定之前，不得签署合伙协议。
我们承诺最迟在入选后6个月内按时完成签约成立。
原则上第一批投资应在9个月内启动并实施。
子基金参与计划除应当符合本条前款的相关要求外，还应当已在中国基金会计协会登记；签署的合伙协议不影响母基金平价增资及所选管理机构的管理要求；子基金的出资及缴付进度、投资项目情况、收益分配情况、后续投资者及出资金额等，不影响母基金投资该基金所形成的权利和政策诉求；中标管理机构应在中标确认后6个月内完成协议签署。
原则上，我公司增资加入公司后，就应该结束子基金的后续募集（即最终关闭）。
7、投后服务能力：拥有深厚的综合服务能力和资源，能够更好地为被投企业提供投后增值服务。
8、风险管理能力：具有丰富的风险评估、防范和处置能力，具有较高的风险管控专业水平，有效防范资金运作风险。
9、项目储备：拥有较强的行业研究能力和丰富的中小企业优质项目储备资源。
（二）系统填写、申请材料准备及提交要求 1、申请人应及时登录子基金筛选申请系统，按照《申报 指南》和系统提示填写申请信息。
同时，应按照附件1中的约束顺序要求依次准备申请材料，并单独列出目录并附相关证明。
其中，申请材料中相关附表和参考模板的总体结构和公式不得改变。
2、申请材料分为纸质材料和电子材料。
纸质材料：按照公告附件要求列出目录及相应页码，并按规格打印装订成册。
电子材料（存储在U盘中）应包括： （1）所有纸质材料的扫描件（PDF文档）； （2）可编辑的文件，全部以WPS、WORD、EXCEL等格式制作，且格式应与申报指南附件一致，不得更改。
电子材料和纸质材料必须与申报系统数据一致。
所有申报数据必须真实、全面、准确，不得虚报、漏报、选择性申报。
3、申请材料各类数据的基准日期为2020年6月30日。
4、全套纸质申请材料左侧胶装并加盖缝章。
封面须有法定代表人（或授权人）签名并加盖单位公章。
外包装上必须注明“禁止提前打开”。
字。
5、申请人须于9月前将申请材料（纸质材料两份、电子材料一份）邮寄至中国招标有限公司（地址：北京市海淀区学院南路甲62号） 2020年9月10日截止。
2020年9月10日之前未填写、逾期提交或未按规定格式、数量和形式提交申请材料的申请材料，不予受理。
（三）特别规定 1、为保证本次评选的公平性，单位负责人为同一人或具有控股关系的不同单位的，不得同时报名，否则恕不同时接受申请。
2、申报单位申请母基金出资子基金类型只能选择新设子基金和参股子基金两种形式之一，否则申请不予受理。
3、本次评选项目对失信被执行人采取一票否决处罚方式，举报单位及设备核心成员不得为失信被执行人（以“信用中国”网站查询结果为准） ）。
4、以往有重大负面舆论、与政府投资基金合作不良、申报数据不实的单位原则上不接受本次评选项目。
4、对入选管理机构的管理要求 （一）我公司将对入选机构管理的子基金进行绩效评价，引导子基金围绕主体职责和国家重大战略，聚焦子基金投资管理的政策效应和经济效应。
综合评估三方面效益和管理效率，积极引导子基金加大前期投资力度，力争新设立子基金达到“”企业投资额67%的优秀线；在落实国务院扩大受益范围要求的基础上，充分发挥机构自身专业能力和优势，围绕国家支持的战略领域加大投入。
国家重点支持的战略领域包括新一代信息技术、集成电路、高技术制造、生物医药、人工智能、新能源新材料、现代服务业（含信息服务等）。
子基金应充分发挥政策平台作用，支持相关政策研究和产业研究，为政府部门提供决策参考，积极协调被投企业参加母基金等组织的问卷调查。
相关工作。
（二）原则上，选定的管理机构应作为专职主体对子基金进行专职管理。
也可以采用内部组建新的投资管理团队或指定具有管理人资质的单位纳入团队实际控制人专职管理。
如果组建内部团队，必须保证团队在投资决策、项目分配、绩效核算、费用核算等方面的专业性和独立性。
选定的管理机构应明确历届管理基金与本次提交的子基金关系的处理原则，在本次提交的子基金签署合伙协议前，不得设立与本公司相同性质的基金。
并应当隔离多个基金之间的关联交易。
风险，并对管理基金与拟设立子基金之间可能存在的利益冲突作出合理安排。
（三）选定的管理机构应与我公司建立协调联动机制，符合我公司专职管理要求，保证委派代表、关键人物、投委会成员、专职高级管理人员等人员的稳定性子基金投资期间的人员。
未经我公司同意，不得随意变更岗位；经同意可以更换的，须按照更换人员的相同职位、级别增加人员，并报我公司备案。
（四）选定的管理机构应当建立科学有效的激励约束和项目强制后续投资机制；优化投资委员会席位设置和议事规则，保证子基金投资决策的高效性、专业性和独立性。
（5）选定的管理机构必须积极配合本公司进行投后监督管理，包括对子基金的运作情况进行定期或不定期的监督检查、委派观察员出席子基金投资会议等（六）选定的管理机构在完成子基金认购资本总额80%的实际投资之前，不得设立并管理其他同性质的基金；若子基金设立方案实施过程中发生重大变化，我公司有权选择终止合作。
（七）选定的管理机构应当建立风险监测、风险控制和处置机制。
（8）我公司有权与子基金同轮投资优质股权项目。
管理机构不得排除或阻碍我公司投资特定项目的权利，并保证一定的投资成功率。
（九）子基金原则上应采用统一的投资信息管理系统，或按要求在一定期限内定期报送相关信息（包括但不限于所投资项目公司的生产经营状况、拟投资项目等）报投资决策委员会批准，并将投资/退出项目及相关投资进度、合伙费用等）录入我公司建立的基金信息管理系统，或按表格和内容报送数据我们公司要求的。
（十）选定的管理机构应在本公司指定的托管银行实施子基金财产的托管，托管银行不收取服务费。
（十一）子基金后续运作过程中，因其他投资者退出合伙股、转让合伙股等变化，导致我公司出资额超过约定认购比例的，我公司有有权及时调整、减少认缴出资额。
5、特殊情况下的退出安排 当出现下列情形之一时，本公司有权无条件退出合伙企业，并要求子基金管理机构及其指定的第三方无条件转让本公司形成的全部权益：公司对子基金的投资。
转让价格如下：我公司出资评估值与原始出资额按照按照国家公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）计算的本金与利息之和较高者原则确定。
同期银行间同业拆借中心： （一）本公司出资情况 子基金账户持有时间超过6个月，且子基金未开展投资业务； （2）子基金投资期（含投资期延长期）结束时，尚未完成子基金实收出资总额80%的投资比例； （三）子基金的投资比例未按照合伙协议进行投资且经我公司书面通知后三个月内未改正的； （四）未经我们同意，子基金管理机构的出资结构和主要高级管理人员发生重大变化； （5））其他约定的特殊情况（如有）。
六、评选及评审程序（一）机构申请者应按照评选公告的要求在规定时间内填写系统，并向第三方评审机构提交申请材料。
申请材料提交后，我公司将视该单位同意本指南对第六批子基金及管理机构的全部要求。
（二）专家评审 专家评审委员会对提交材料是否规范、齐全、是否符合申报条件进行资格审查，并按照评审标准进行评审。
根据审核结果，我公司确定了多家管理机构进入现场审核流程。
（三）现场答辩专家评审委员会向进入现场答辩环节的管理机构提出现场提问，管理机构进行现场答辩。
评委们将根据评价规则对管理机构的现场答辩表现进行一一评价。
经综合审核，我公司确定入围管理机构进入反向尽职调查阶段。
（四）反向尽职调查 对于入围的基金管理机构，我公司将按程序进行反向尽职调查，审核申请材料的真实性及是否符合遴选要求，对不配合的，进行反向尽职调查未经尽职调查或有虚假申请材料的。
是的，取消资格。
（五）投票决定 在反向尽职调查的基础上，我公司投票会作出投资决策，提交董事会批准，发行《中选通知书》。
《出资承诺函》将根据实际情况和程序发给选定的管理机构。
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