邯郸设立200亿产业发展基金

邯郸市产业发展基金设立方案是助力传统产业绿色改造，培育壮大战略性新兴产业，全力推进邯郸市现代产业体系建设。

根据市委领导会议纪要（〔〕6号）关于“与河北省工业投资引导基金合作稳步推进设立产业发展基金”的要求，邯郸市工业发展局基金是专门设立的。

计划如下。

1、总体要求：按照“政府引导、市场运作、专业管理、防范风险”的原则，政府投资设立产业发展基金，省市财政形成合力，吸引参与国有企业、民营企业、金融机构等社会资本。

通过市场化运作、专业化管理、优化资源配置、建立健全内控和风险防范机制，促进财政资金与各类社会资本融合发展，充分发挥财政资金的引导和放大作用，支持邯郸经济高质量发展。

二、基金结构 （一）基金发起人及职责 邯郸市产业发展基金由市政府和河北省产业投资引导基金共同发起设立。

1.市政府。

确定市财政局牵头推动基金设立并落实基金投资。

邯郸市产业投资有限公司作为投资代表，负责监督基金的投资运营和管理。

市发展改革委、市工业和信息化局、市科技局、市投资促进局等单位及相关县（市、区）负责积极推动当地优质项目并提供服务实施境外投资项目。

市地方金融监管局、市行政审批局负责协调基金登记相关事宜。

2.河北省产业投资引导基金。

负责提出邯郸市产业发展基金设立方案，起草相关合伙协议并组织实施，做好项目尽职调查、投资、管理、退出等工作，确保基金投资安全和合规运营。

（二）基金核心要素 1、基金名称。

邯郸市产业发展基金（有限合伙）（暂名，以企业登记部门核准为准）。

2、组织形式。

有限合伙制。

3、注册地点。

邯郸。

4.基金规模。

总规模1亿元，一期规模10亿元。

第一期实收资本为2亿元，第一期剩余认缴资本根据子基金设立进度和投资需要陆续缴纳，原则上不超过2年。

5、业务范围。

从事非上市公司投资、上市公司非公开发行股票投资及相关咨询服务。

六、出资结构 （1）基金投资示意图 （2）基金第一期出资表。

该基金首期实收投资2亿元。

具体出资结构如下： 三、基金投资 （1）投资方向 本基金通过股权投资方式开展投资活动。

（包括但不限于现金增资或股权转让），重点发展新能源及新能源汽车、新材料、高端装备制造、生物制造、新一代信息技术等战略性新兴产业，支持绿色转型传统产业，促进县域特色产业创新发展，通过资本运作，推动优势产业兼并重组和上市，通过资本投资支持中小企业创新发展，引进和培育一批振兴市县的龙头企业。

（二）投资协议 1、经营方式。

该基金以“母子基金”模式运作。

主要通过设立子基金对外投资，也可直接投资企业和项目。

2、投资比例。

基金对单个子基金的投资比例原则上不超过子基金总规模的30%。

对市委、市政府明确支持的产业和领域，投资比例可放宽至50%；基金对单个项目的投资金额原则上不超过被投资企业股权的30%，且不超过基金资产总额的20%；基金及其子基金对外投资时不得担任第一大股东。

每个子基金的期限由投资者共同商定，原则上不超过8年。

3.区域要求。

子基金投资邯郸市内企业和项目的资金原则上不低于子基金实际缴存规模的60%；直接投资项目原则上只能投资邯郸市内的项目或邯郸市引进的项目。

（三）投资限制性基金不得从事下列业务： 1、通过公开股票、实物债务变相增加政府债务； 2、对外投资承担无限连带责任； 3、投资二级市场股票交易、期货、房地产、证券投资基金以及评级AAA级以下的公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及金融衍生品； 4. 向任何第三方提供赞助和捐赠； 5、吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、资金借贷； 6、从事担保、抵押、委托贷款等业务； 7、发行信托或者募集金融产品筹集资金； 8、国家法律、法规禁止的其他业务。

4、基金管理机构 （一）基金管理人 基金管理人和执行合伙人均由北京启健私募基金管理有限公司担任，负责基金的投资、管理、退出等事务。

北京启健私募基金管理有限公司是河北省产业投资引导基金的全资子公司，也是河北省产业投资引导基金旗下唯一的私募基金管理平台。

（二）合伙人制度 1、合伙人会议。

合伙人会议是基金的最高权力机构，由全体合伙人组成。

基金在工商登记前，各合伙人应根据本方案协商协商签订基金协议，明确合伙人的相关权利，以及合伙人会议的召集、表决程序合伙人会议等事项。

2、合伙人会议的权利。

下列事项须经合伙人会议表决：变更或补充，变更合伙企业名称、营业地点、经营范围，聘请或变更托管银行，变更普通合伙人，合伙人增资或减资等事项对伙伴关系的贡献。

、合伙人退出合伙时的财产返还方案、合伙企业年度报告的审议和批准等，以及普通合伙人认为需要由合伙人会议决议的事项以及其他应当审议的事项根据有关法律法规和《合伙协议》由合伙人大会决定。

（三）投资决策机构 基金设立的投资决策委员会（以下简称投资委员会）是基金的唯一投资决策机构。

投资委员会由5名成员组成，由基金管理人聘任。

邯郸市产业投资有限公司有权委派2名投资委员会观察员，对基金及项目投资的合规性拥有一票否决权。

投资委员会会议可根据需要随时召开。

普通合伙人应当在会议召开前向投资委员会全体委员提交会议通知和投资委员会决策材料。

投资委员会的职权范围包括： 1、对合伙企业对外投资进行审查并作出决定； 2、审议并作出合伙企业退出投资的决定； 3、审议决定合伙企业对外投资的有关协议； 4、修改合伙企业投资协议及补充协议； 5、讨论普通合伙人认为应当与投资委员会协商的其他事项； 6、合伙协议或者合伙人大会授权的其他职权。

（四）基金托管 邯郸产业发展基金及其参与设立的子基金应当委托有资格的银行托管，托管银行应当符合《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第3号）规定的条件。

5、投资管理 基金管理人将对投资、投后、退出三个阶段进行全面管控，确保基金科学高效运作，降低相关风险。

（1）投资管理将通过以下全流程进行：拟投资项目初选、市场调研、公司前期调研（签署保密协议）、内部资金审核及项目立项、签署合作意向协议或投资备忘录、项目尽职调查、基金投资决策，并正式签署投资相关协议。

（2）投后管理 基金通过向被投资公司选派董事、监事，参与公司重大决策，优化被投资公司的法人治理结构。

积极发挥金融支持、资源对接、资本运作、战略规划等方面的作用，持续监测被投资企业的发展变化，采取必要措施防控投资风险。

（三）退出管理 基金运作时，管理人将根据被投资企业的具体情况，积极推动基金投资的退出。

基金直接投资或子基金投资的项目主要通过以下方式退出： 1、上市退出。

所投项目在境内外资本市场上市，包括但不限于A股主板、创业板、科创板、北交所、港股、美股等，基金将通过以下方式退出：公开市场减持股票。

2、并购退出。

基金与被投产业资本或其他行业相关龙头企业合作，共同参与行业并购和产业链整合，最终以将被投企业股权出售给产业资本或换取上市公司股权的方式退出公司。

3、股权交易 （1）股东回购。

对部分企业进行股权投资时，可以约定与控股股东业绩相关的回购协议。

当被投资企业未达到约定业绩或触发其他回购条件时，控股股东或指定第三方将按一定价格和条件进行协议回购。

购买所持有的股份。

（二）基金份额转让。

通过私募股权交易平台将基金份额转让给第三方，实现基金和投资者的顺利退出。

（四）投资收益分配 1、基金管理费。

基金的管理费包括支付给基金管理人的管理费（基金实际投资项目的1.5%/年）、支付给托管银行的托管费以及基金运作中产生的运营费用等，详细说明在基金《合伙协议》《资金托管协议》等，协议里写得很清楚。

2、基金收益分配。

可供基金分配的资金扣除应缴税费和基金费用后，遵循“先收回本金，再分配利润”的原则，收益部分按照《合伙协议》协议进行分配。

（五）提前终止 出现下列情形之一的，河北省产业投资引导基金和市政府可以选择退出，无需其他投资者同意： 1、基金计划不符合规定1年以上自审查批准之日起。

设立手续已办理完毕； 2、资金已划入基金账户且1年以上未进行投资； （三）投资领域和方向与政策目标不相符的； 4、基金未按照约定进行投资； 5、基金管理人发生重大错误的； 6、经全体合伙人认定的其他不符合协议的情形。

退出方式包括但不限于将其持有的基金财产份额转让给其他投资者或第三方，其他投资者应当配合。

六、风险控制和信息披露 （一）风险控制 1、回收的可分配资金（包括非投资活动回收的资金）在投资期间不得用于再投资。

2. 合伙人不得以其在合伙企业中的财产份额进行质押，不得以合伙企业的名义或者以合伙企业的财产对外举债、提供担保。

三、基金管理人应当定期向有限合伙人报告合伙事务的执行情况以及合伙企业的经营和财务状况。

（2）信息披露：基金严格按照《私募投资基金监督管理条例》（国家令第3号）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证监会令第4号）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规的要求履行基金备案和信息披露义务。

（三）考核约束 1、基金管理机构应按季向市政府报告基金运作情况，及时报告子基金法律文件及投资项目变更、增资或减资、管理层变动等重大事项机构、清算和解散。

2、基金违反章程（协议）时，市政府有权要求基金管理机构限期改正。

3、河北省产业投资引导基金负责跟踪各子基金的运营和财务状况，确保回报投资比例和投资项目符合投资协议要求，有效发挥资金效益，防范风险。

附件：第一章 邯郸市产业发展资金管理暂行办法总则 第一条 为贯彻落实市委、市政府决策部署，规范和加强政府产业资金管理，有效聚合资金和项目资源充分发挥引导资金服务实体经济发展和招商引资的重要功能，根据《私募投资基金监督管理条例》（国家令第3号）、财政部《政府投资基金暂行管理办法》（财备第[]号） 】）、国家发展改革委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改金融条例〔〔〕）等精神，借鉴其他地方的成功经验，并结合本市实际，制定这些措施。

第二条邯郸市产业发展基金实行“母子基金”模式运作。

按照“政府引导、市场运作、专业管理、防范风险”的原则和“总体设计、分期募资、滚动发展”的思路，吸引社会资本投资。

第三条 邯郸市产业发展基金总规模1亿元，首期规模10亿元。

一期基金中：河北省产业投资引导基金出资3亿元，占比30%；市政府投入7亿元，占比30%~70%。

第二章 管理机构和职责 第四条 市政府成立邯郸市产业发展基金专门工作组。

范成华市长任组长，李学军常务副市长、赵洪山副市长任副组员。

市发展改革委、市财政局、市国资委、市投资促进局、市科技局、市工业和信息化局、市商务局、市农业农村局、市行政审批局、市地方金融监管局、市审计局、邯郸市工业投资有限公司等相关单位主要负责同志为委员。

专项工作组的主要职责包括： （一）协调政策指导落实； （二）研究支持基金发展的相关政策； （三）制定基金投资负面清单； （四）审批基金的投资方向； （五）审批行业发展基金需要批准的其他事项。

第五条邯郸市产业发展基金工作班办公室设在市财政局。

主要负责职工班日常工作，制定基金管理办法，不参与基金日常经营管理；办公室主任为市财政局主要负责同志。

第六条 市财政局负责财政经费筹措、预算安排和资金拨付。

市国资委负责将政府出资资金划转至邯郸市产业投资有限公司，协调市属国有企业与邯郸市产业发展基金子基金共同投资，组织市属国有企业参与相关领域子基金的规划、设立和投资。

等待。

邯郸市产业投资有限公司作为市政府投资代表，与合作方签订《合伙协议》协议，具体负责监督基金的投资运营和管理。

市发展改革委负责研究提出基金重点投资方向建议，筛选和推动传统产业绿色改造，将战略性新兴产业和市重点项目纳入基金项目库。

市科技局负责科技企业、高新技术企业和科技成果转化项目与基金对接，筛选和推动优质科技创新项目纳入基金项目库，市工业和信息化局负责用基金对接现代制造、特色产业、县域特色产业、传统产业绿色改造等项目，筛选推荐优质产业项目纳入基金项目库。

市地方金融监管局负责加强企业培育和企业上市服务支持、筛选和推动优质项目纳入基金项目库等。

市投资促进局负责筛选和推荐重点投资纳入基金项目数据库的项目。

其他单位负责相关领域项目的筛选和推广。

第七条 基金管理机构是具有私募基金管理人资格的河北产业投资引导基金管理有限公司的全资子公司。

主要职责包括： （一）受托管理邯郸市产业发展基金，定期向工作组及其办公室报告产业发展基金运行情况； （二）选择子基金管理机构，对其进行尽职调查和合作洽谈，形成子基金设立方案，完成审批程序后签署相关合伙协议或章程； （三）负责直接筛选投资项目，对项目进行尽职调查，形成投资方案，完成审批手续后签署相关投资协议； （四）负责子基金的投资方向、投资进度、投资收益、基金托管和使用等绩效评价； （五）接受审计等部门的监督检查，确保资金安全、投资风险可控； （六）定期向专门工作组及其办公室报告基金公司的运作情况。

第八条邯郸市产业发展基金吸引全国性金融机构、国内外知名投资机构和其他社会资本共同发起设立子基金或者对已设立的子基金增资。

子基金由基金发起人委托的基金公司或市场化基金管理机构管理，按照公司章程（协议）进行投资、管理和退出。

子基金可采取合伙企业、公司等组织形式，根据基金投资和管理需要在邯郸市选择注册地，并按照中国证券投资基金自律规则加强合规管理协会。

子基金管理公司应当在中国证监会注册。

向投资基金行业协会备案。

第三章 投资运作 第九条 邯郸市产业发展基金围绕邯郸市产业规划和布局，重点投资新能源及新能源汽车、新材料、高端装备制造、生物制造、新一代信息技术等战略性新兴产业支持传统产业绿色转型，推动县域特色产业创新发展，通过资本运作推动优势产业并购重组和上市，通过资本投资支持中小企业创新发展，引进和培育一批能够振兴市县的龙头企业。

第十条 邯郸市产业发展基金主要通过设立子基金投资企业和项目，也可以直接投资企业和项目。

直接投资项目原则上只能投资邯郸市内的项目或邯郸市引进的项目。

第十一条 邯郸市产业发展基金投资设立子基金，应当遵守本办法及其实施细则和相关投资政策规定，与其他投资者签署有限合伙协议（或者章程），并约定基金设立政策目标、基金规模、期限、投资计划、投资领域、决策机制、基金管理组织、风险防范、投资退出、管理费用及收益分配等。

第十二条 基金对单个子基金的投资原则上不超过子基金总规模的30%。

对市委、市政府明确支持的产业和领域，投资比例可放宽至50%；基金对单个项目的投资金额原则上不超过被投资企业股权的30%，不超过基金资产总额的20%；基金及子基金对外投资不得作为第一大股东。

第十三条 邯郸市产业发展基金设立的子基金期限一般不超过8年。

存续期间如发生重大变化或期限届满确需延长的，须经子基金全体投资者一致同意，工作类别经批准后，最多可延长10 年。

子基金投资邯郸市企业和项目的资金原则上不低于子基金实际缴存规模的60%。

设立涉及的子基金和直接投资主要通过清算、上市、股权转让、其他投资者回购等方式退出。

第十四条 邯郸市产业发展基金按照合伙协议进行股权投资、管理和退出。

基金终止后，在投资人监督下组织清算，政府投资额和归属于政府的收入按照有关规定及时足额上缴国库财政国库管理制度。

第十五条 邯郸市产业发展基金设立的子基金按照“先收回本金，后分配利润”的原则计算，并在收回本金的前提下给予适当奖励。

子基金在本市的投资金额达到本办法第十三条规定要求的，根据投资回报率、投资效率和投资项目对邯郸市经济的贡献，子基金的总金额达到基金的社会投资者和基金管理机构不超过邯郸市。

对产业发展基金投资所获得的全部增值收入进行奖励。

第十六条 邯郸市产业发展基金与其他社会资本实行“同股同权”，按照“利益共担、风险共担”的原则约定收益分配方式。

基金的损失由出资人共同承担，基金不提供任何担保或回购的形式，政府以出资额为限承担有限责任。

基金按照协议分配和清算子基金所获得的收益应当及时存入产业发展基金托管账户，分配给基金合伙人。

第十七条 基金管理费按邯郸市产业发展基金实际对外投资额的1.5%计提。

第四章 风险控制 第十八条 邯郸产业发展基金设立的子基金管理机构、基金托管管理公司应当按照法律法规和行业监管要求，审慎经营，建立健全基金募集管理、投资者适当性、信息披露等制度。

信息披露、风险管理、内部控制等业务规则和管理制度。

第十九条 邯郸市产业发展基金及其参与设立的子基金原则上应当在本市注册，基金管理机构应当同时具备下列条件： （一）依照本条例设立的公司或者合伙企业符合中国大陆法律规定，实收资本不少于人民币10,000元； （二）至少3名具有3年以上资产管理经验的高级管理人员； （三）产业投资基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员近期三年内无重大违法行为； （四）有符合要求的与基金管理业务相关的营业场所、安全防范设施和其他设施； （五）具有良好的内部治理结构和风险控制体系。

第二十条 邯郸市产业发展基金及其参与设立的子基金应当委托有资格的银行托管，托管银行应当符合《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第3号）规定的条件。

第二十一条 邯郸市产业发展基金及其参与设立的子基金不得从事下列业务： （一）公开发行股份、实债变相增加政府债务； （二）对外投资承担无限连带责任； （三）投资二级甲级市场股票交易、期货、房地产、证券投资基金、AAA级以下公司债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及金融衍生品； （四）向第三方提供赞助、捐赠； （五）吸收存款或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款、资金拆借； （六）从事担保、抵押、委托贷款等业务； （七）发行信托或者募集金融产品筹集资金； （八）国家法律、法规禁止从事的其他业务。

第二十二条 邯郸市产业发展基金及其参与子基金和相应的基金管理人应当按照有关法律、法规和行业管理规定办理登记备案，并登记备案。

信息在国家政府投资产业投资基金信用信息登记系统更新。

第二十三条 邯郸市产业发展基金应当与其他投资者在有限合伙协议（《公司章程》）中约定，有下列情形之一的，可以选择提前退出或者不缴纳出资，无需其他投资者同意：（1 （）基金计划自审批之日起超过1年未按照规定程序设立； （二）出资已划入基金账户且1年以上未进行投资； （三）投资领域和方向不符合政策目标的； （四）基金未按照约定投资的； （5）基金管理人发生重大变化； （六）全体合伙人认为不符合协议的其他情形。

第二十四条 按照规定程序作出投资决策，因不可抗力、政策变化、市场（操作）风险等因素造成投资损失，但不涉及违法违规、重大过失或者重大过失的，其他道德风险，决策机构、决策机构、主管部门、基金管理机构及相关人员不予追究责任。

第五章监督考核第二十五条按照基金投资规则和市场化原则，建立分类考核机制。

对于直接投资项目，重点关注政策目标、撬动放大、规范管理等，同时兼顾经济效益；第二十六条 邯郸市产业发展基金管理公司应当加强对参与设立的子基金及其管理机构的运作监督和绩效评价。

，及时掌握子基金及投资项目的运营情况。

第二十七条 邯郸市产业发展基金及其参与设立的子基金管理机构应当自觉接受基金监管部门的业务监督，不得弄虚作假，骗取产业发展基金的投资，或者利用、除规定用途外截留、挪用、占用或滥用。

资助等违法行为按照国家有关法律、法规的规定处理。

第六章附则第二十八条邯郸市产业发展基金与中央、省财政资金共同参与设立基金的，按照国家和省有关规定执行。

第二十九条 本办法与国家有关法律、法规和部门规章不一致的，以国家有关法律、法规和部门规章为准。

第三十条 本办法自发布之日起施行，有效期两年。

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