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06-17
今天，中国证券投资基金业协会通过官方微信宣布，将于今年9月新增科目三《私募股权投资基金基础知识》。
即日起，参加考试并通过科目一、科目二考试，或科目一、科目三考试合格的，即可申请注册基金从业人员资格。
同时，协会编制了科目三《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（年度）》，并修订了科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》（详见附件）。
第三科目的 《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》将于八月中旬发布。
通知原文如下： 为进一步完善基金从业人员资格考试制度，中国证券投资基金业协会将于今年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试。
为此，我们整理了科目三《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（年度）》，并对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》进行了修订（详见附件），现发布。
考试大纲将于今年9月起实施。
为了方便备考，我会将于8月中旬发布科目三《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》。
参加考试并通过科目一、科目二考试，或者科目一、科目三考试成绩合格的，可以申请注册基金从业人员资格。
特此通知。
附件： 1、《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（年度修订）》 2、《证券投资基金基础知识考试大纲（年度修订）》 3、《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（年度）》 中国证券投资基金业协会 2016年7月19日附件3：《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（年度）》 1。
总体目标 是确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握和了解与行业相关的基础知识和专业技能，并具备必要的执业专业能力，《私募股权投资基金基础知识》科目专门设计的。
？内容。
（2）理解：考生必须对测试点的概念、理念、原理、意义、适用范围等有清晰的认识。
（3）理解：作为泛读内容，考生对其有基本的了解。
3。
考试内容及能力要求 考生应根据本学科考试内容和能力水平的要求，掌握以下执业所需的基础知识和专业技能，并具备在执业过程??中综合应用相关知识的专业技能。
章节名称 章节名称 小节名称 编号 学习目标（掌握/了解/理解） 1. 私募股权投资基金简介 1. 私募股权投资基金概述 1. 私募股权投资基金的概念 1.1.a 理解私募股权投资的概念资金 1.1。
b 了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用 2. 私募股权投资基金的起源和发展 1.2.a 了解私募股权投资基金的起源和发展过程 1.2.b 了解私募股权投资基金的发展现状国际私募股权投资基金 1.2.c 了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段 1.2.d 了解我国私募股权投资基金的发展现状 3. 基本运营模式及特点1.3.a 了解私募股权投资基金的基本运营模式及特点 1.3.b 了解私募股权投资基金的利润分配方式 1.3.c 了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期、管理层退出期、基金期、投资期、滚动投资（或循环投资）等。
1.3.d 了解私募股权投资基金现金流模型的关键要素：支付安排（承诺资本制度等） ）、未投资资本、收益分配协议 4、私募股权投资基金在经济发展中的作用 1.4.a 了解我国私募股权投资行业的社会经济效益 1.4.b 了解我国私募股权发展趋势投资行业 2. 私募股权投资基金的参与者 1. 私募股权投资基金的基本结构 2.1.a 了解私募股权投资基金的主要参与者 2. 私募股权投资基金的投资者 2.2.a 了解私募股权投资基金的主要投资者类型股权投资基金 3. 私募股权投资基金管理人 2.3.a 了解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务 2.3.b 了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度 4. 私募股权投资服务机构2.4.a 了解私募股权投资基金的主要服务机构 5. 私募股权投资基金的监管机构 2.5.a 了解我国私募股权投资基金监管的历史沿革 2.5.b 了解政府监管和行业自律机构我国私募股权投资基金的概况 三、私募股权投资基金的分类 1. 按投资领域分类 3.1.a 掌握创业投资基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金和定增基金的概念和特点 2按法律形式划分——公司、合伙、契约 3.2.a 掌握公司型基金的结构和特点 3.2.b 掌握合伙型基金的结构和特点 3.2.c 了解契约型基金的结构和特点 3. 按性质分类基金——人民币基金、外币基金 3.3.a 了解人民币私募股权投资基金和境外私募股权中国股权投资基金的发展及趋势 3.3.b 了解国外私募股权投资基金的基本运作方式 4.母基金 3.4.a 了解私募股权投资母基金的概念、运作模式、特点和功能 3.4 .b 了解政府引导 基金的特点和功能 2. 私募股权投资基金的运作实务 4. 私募股权投资基金的募集和设立 1. 私募股权投资基金的募集机构 4.1.a 掌握私募股权募集行为的概念4.1.b 掌握募集机构的含义和范围 4.1.c 了解募集机构的资质要求 4.1.d 了解募集机构的责任和义务 2. 私募股权投资基金的募集目标 4.2.a 掌握合格投资者的概念和范围 4.2.b 了解合格投资的过程 投资者的类型和认定标准 3. 私募股权投资基金的募集方式和流程 4.3.a 掌握私募股权投资基金募集人数的限制4.3.b 了解非法投资者分割的含义 4.3.c 了解禁止的募集行为 4.3.d 掌握私募股权投资基金的募集流程和要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险披露、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认 4. 私募股权投资基金的设立 4.4.a 了解私募股权投资基金组织形式的选择 4.4.b 了解私募股权投资基金的设立流程 4.4.c 掌握私募股权投资基金的设立流程公司型基金、合伙制基金和契约型基金之间的基本税收负担 5. 基金投资人和基金管理人的权利和义务关系 4.5.a 了解公司型基金、合伙型基金和契约型基金的基金投资人和基金管理人之间的基本法律关系 4.5.b了解公司型基金合同 4.5.c 了解合伙基金中基金合同的核心条款安排，包括管理费、收益分配、基金管理人的权利、基金投资人的权利 4.5.d 了解契约型基金合同 6. 募集中的特殊问题4.6.a 了解我国外资私募股权投资基金相关工作的历史沿革 4.6.b 了解上海、北京、深圳等地 QFLP 试点工作内容4.6.c 了解设立境外创业投资企业的特殊要求 5. 私募股权投资基金的投资 1. 私募股权投资基金的一般投资流程 5.1.a 了解私募股权投资基金的投资流程 2. 尽职调查 5.2 .a 了解尽职调查的目的、范围和方法 5.2.b 掌握业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的要点 内容 5.2.c 了解尽职调查报告的主要内容 3. 常用估值方法私募股权投资基金 5.3.a 了解私募股权投资基金投资项目估值的主要方法 5.3.b 掌握相对估值法 5.3.c 掌握现金流贴现法 5.3.d 掌握成本法 5.3.e 掌握清算值法 5.3.f掌握经济增值方法 4. 投资协议和投资备忘录的主要条款 5.4.a 了解私募股权投资基金的常见投资条款 5.4.b 掌握估值条款 5.4.c 掌握估值调整条款 5.4.d 掌握估值调整条款回购权条款 5.4.e 主要反稀释条款 5.4.f 主要董事会席位条款 5.4.g 主要保护条款 5.4.h 主要非竞争条款 5.4.i 主要优先购买权和股份授予条款 5.4.j 主要保密条款5.4.k 掌握独家条款 5. 跨境私募股权投资的特殊问题 5.5.a 了解跨境私募股权投资的类型 5.5.b 了解跨境私募股权投资的法律依据、审批流程和结构设计投资（包括FDI、ODI等） 6.私募股权投资基金的投后管理 1.投后管理概述 6.1.a了解投后管理的概念、内容和作用 6.1.b了解投后管理的主要内容投后阶段获取信息的渠道 2. 投后项目监控 6.2.a 了解投后阶段常用监控指标 6.2.b 了解投后项目监控的主要方法 3. 增值服务6.3.a 了解增值服务的价值 6.3.b 了解增值服务包含的主要内容 7. 私募股权投资基金的项目退出 1. 投资退出概述 7.1.a 了解投资退出方式 2.通过转板或转板退出 7.2.a 了解上市及退出的主要市场 7.2.b 了解境内主板、创业板上市的基本要求 7.2.c 了解项目境内上市申请流程 7.2.d了解上市公司股份转让的交易机制和操作流程 7.2.e 了解间接上市（借壳、非公开发行、购买资产）流程 7.2.f 了解全国中小企业股份转让系统上市的基本要求行情 7.2.g 了解全国中小企业股权转让系统挂牌市场交易的基本规则和机制 3. 股权转让退出 7.3.a 了解非上市股权转让的基本流程 7.3.b 了解区域股权的基本情况交易市场 7.3.c 了解国有股权非上市转让 特殊要求 7.3.d 了解并购的流程和方法 7.3.e 了解回购的流程和方法 4. 清算和退出 7.4.a 了解并购的流程和方法八、私募股权投资基金内部管理 1、投资者关系管理 8.1.a 了解私募股权投资基金投资者关系管理的意义 8.1.b 了解私募股权投资基金与投资者互动的要点各阶段投资者 2. 基金股权登记 8.2.a 了解公司股权基金的增资、退出、股权分配、清算和退出 8.2.b 了解合伙股权基金的增资、退出、股权分配、清算和退出 8.2 .c 了解契约型股权基金的增资、退出、股权分配、清算和退出 3. 基金估值与会计 8.3.a 了解基金估值原理及主要方法 8.3.b 了解基金费用与收益、基金会计蒜禾基金财务报告 4.基金清算与收益分配 8.4.a 了解清算的基本含义 8.4.b 了解基金清算的几种原因 8.4.c 掌握清算的主要程序 8.4.d 了解基金收益分配的基本原则 8.4 .e 了解基金收益分配方式 5. 基金信息披露 8.5.a 掌握基金信息披露内容 8.5.b 掌握基金信息披露方式 8.5.c 了解信息披露的禁止性规定 6. 基金托管 8.6. a 了解基金托管的作用 8.6.b 了解基金托管机构的职责 7. 基金外包服务 8.7.a 了解基金外包服务的含义和服务内容 8.7.b 了解基金管理人在外包服务中的法律责任 8.7. c 了解选择外包服务机构的基本原则 8.7.d 了解信息技术系统服务的含义和服务内容 8.7.e 了解基金外包服务可能存在的利益冲突 8. 基金绩效评估 8.8.a 了解基金外包服务的内部收益率基金业绩评价（IRR）指标 8.8.b 了解基金业绩评价的分配收益倍数（DPI）指标 8.8.c 了解基金业绩评价的总收益倍数（TVPI）指标 9. 基金管理人的内部控制 8.9.a了解管理人内部控制职能 8.9.b 了解管理人内部控制原则 8.9.c 了解管理人内部控制要素 8.9.d 了解管理人内部控制主要控制活动要求 3. 政府监管与行业私募股权投资基金自律 9. 政府监管 1. 政府监管概述 9.1.a 了解政府监管的法律依据 9.1.b 了解私募股权投资基金的监管框架 2. 政府监管的主要内容、形式和手段政府监管 《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》9.2.a 了解适当监管的原则 9.2.b 了解合格投资者的标准、什么情况下被视为合格投资者以及穿透验证的基本要求 9.2.c 了解投资者的限制单只基金的投资者数量 9.2.d 了解基金份额转让对受让方资格和数量的基本要求 9.2.e 了解私募股权投资基金的宣传和推介方式 9.2.f 了解投资者不得承诺不损失本金或最低回报 9.2.g 了解投资者不得非法集合他人资金投资私募股权投资基金 9.2.h 了解专业化 管理原则、建立防止利益冲突机制的要求利息和权益转让 9.2.i 了解私募股权投资基金业务禁止的九类行为 9.2.j 了解禁止将固有财产或他人财产与基金财产混合，禁止对不同管理人员进行不公平对待基金财产，禁止利用基金财产或者仓位谋取利益，禁止披露因仓位获取的未公开信息从事交易活动。
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